Gã khổng lồ ngân hàng Hoa Kỳ phải trả 249,000,000 USD tiền phạt vì lạm dụng thị trường, thu lợi hàng triệu USD từ thông tin bí mật - The Daily Hodl

Gã khổng lồ ngân hàng Hoa Kỳ phải trả 249,000,000 đô la tiền phạt vì lạm dụng thị trường, thu về hàng triệu đô la từ thông tin bí mật – The Daily Hodl

Dấu thời gian: 19:2024 chiều ngày 11 tháng 08 năm XNUMX

Một gã khổng lồ ngân hàng Mỹ đã đồng ý trả 1/4 tỷ đô la để hứa bảo mật cho khách hàng - và tiết lộ thông tin của họ để đạt được lợi thế thị trường.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) nói nó đang buộc tội Morgan Stanley và cựu giám đốc bộ phận hợp tác vốn cổ phần của nó, Pawan Passi, tội gian lận vì tiết lộ thông tin bí mật về việc bán số lượng lớn cổ phiếu hoặc chặn giao dịch.

Theo SEC, Morgan Stanley và Passi thường xuyên thông báo cho các quỹ phòng hộ về các đợt bán hàng bí mật sắp tới, cho phép các quỹ phòng hộ thực hiện các động thái khiến giá cổ phiếu giảm một cách hiệu quả.

Vào thời điểm đó, ngân hàng có thể mua cổ phiếu với giá chiết khấu một cách hiệu quả.

Chủ tịch Gary Gensler cho biết:

“Người bán đã ủy thác cho Morgan Stanley và Passi những thông tin quan trọng không công khai liên quan đến các giao dịch khối sắp tới với đầy đủ kỳ vọng và hiểu rằng họ sẽ giữ bí mật thông tin đó…

Thay vào đó, Morgan Stanley và Passi đã lạm dụng lòng tin đó bằng cách rò rỉ thông tin tương tự và sử dụng nó để định vị mình trước những giao dịch đó. Mặc dù hành vi của họ có thể kiếm được hàng chục triệu đô la từ các giao dịch có rủi ro thấp nhưng nó đã vi phạm luật chứng khoán liên bang. Nhờ sự làm việc chăm chỉ của nhân viên SEC, họ phải chịu trách nhiệm.”

Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, cho biết Passi và chủ của anh ta đã kiếm được hơn 100 triệu USD tiền lãi bất hợp pháp liên quan đến các hoạt động giao dịch bất hợp pháp.

Morgan Stanley đã rò rỉ thông tin với hiểu biết rằng các nhà đầu tư bên mua sau đó sẽ sử dụng thông tin này để đặt trước vị thế của mình bằng cách đặt các vị thế bán khống lớn đối với cổ phiếu đang được bán.

Giao dịch theo khối là các giao dịch có khối lượng lớn với khả năng làm thay đổi thị trường thường được đàm phán giữa các tổ chức bên ngoài thị trường mở.

Ngân hàng đã được lệnh phải trả khoảng 138 triệu USD tiền bồi thường, khoảng 28 triệu USD tiền lãi trước phán quyết và 83 triệu USD tiền phạt dân sự.

SEC không truy cứu hình sự Passi và anh ta sẽ không phải ngồi tù.

Cơ quan này đã yêu cầu anh ta nộp phạt dân sự 250,000 USD và áp đặt các biện pháp cấm liên kết, cổ phiếu penny và giám sát.

Đừng bỏ lỡ một nhịp - Theo dõi để nhận thông báo qua email được gửi trực tiếp đến hộp thư đến của bạn

kiểm tra Giá Hành động

Theo dõi chúng tôi tại Twitter, Facebook và Telegram

Lướt ván Hỗn hợp Hodl hàng ngày

Kiểm tra tiêu đề tin tức mới nhất
  Gã khổng lồ ngân hàng Hoa Kỳ phải trả 249,000,000 đô la tiền phạt vì lạm dụng thị trường, thu về hàng triệu đô la từ thông tin bí mật - The Daily Hodl PlatoBlockchain Data Intelligence. Tìm kiếm dọc. Ái.

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Ý kiến ​​bày tỏ tại The Daily Hodl không phải là lời khuyên đầu tư. Các nhà đầu tư nên thực hiện trách nhiệm của mình trước khi thực hiện bất kỳ khoản đầu tư rủi ro cao nào vào Bitcoin, tiền điện tử hoặc tài sản kỹ thuật số. Xin lưu ý rằng chuyển khoản và giao dịch của bạn có nguy cơ của riêng bạn và bất kỳ mất mát nào bạn có thể phải chịu là trách nhiệm của bạn. Daily Hodl không khuyến nghị mua hoặc bán bất kỳ loại tiền điện tử hoặc tài sản kỹ thuật số nào, Daily Hodl cũng không phải là cố vấn đầu tư. Xin lưu ý rằng Daily Hodl tham gia tiếp thị liên kết.

Hình ảnh nổi bật: Giữa hành trình

Dấu thời gian:

Thêm từ The Daily Hodl