Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) hôm thứ Tư đã thông báo rằng họ đã ban hành một lệnh, đồng thời đệ trình và giải quyết các cáo buộc chống lại ICE Clear Europe Limited (ICEU) vì vi phạm các quy định bảo vệ khách hàng. Theo thông cáo báo chí, ICEU bị cáo buộc đã vi phạm các quy định yêu cầu các tổ chức bù trừ phái sinh phải có thư xác nhận bằng văn bản từ một kho lưu ký.
Mệnh lệnh tiết lộ rằng từ ngày 17 tháng 2015 năm 12 đến ngày 2019 tháng 2018 năm 2019, ICEU đã mở sáu tài khoản riêng biệt của khách hàng mà không nhận được thư xác nhận đã thực thi từ kho lưu ký trước hoặc đồng thời với việc mở các tài khoản đó. “Hai trong số các tài khoản mà ICEU mở vào tháng 500 năm XNUMX và tháng XNUMX năm XNUMX đã giữ tiền của khách hàng liên quan đến các giao dịch mua lại ngược lại của ba bên theo thỏa thuận dịch vụ đầu tư. Tổng cộng, hai tài khoản được tài trợ cùng lúc nắm giữ hơn XNUMX triệu đô la ”, CFTC cho biết.
Điều đó nói rằng, cơ quan có thẩm quyền đã yêu cầu ICE Clear Europe Limited phải trả khoản tiền phạt dân sự 450,000 đô la và chấm dứt cũng như không tiếp tục vi phạm các quy định của CFTC.
Bài viết gợi ý
Các công ty môi giới lớn không thuê ngoài cho các nhà cung cấp công nghệ bên thứ 3?Đi tới bài viết >>
Societe Generale và Citi trên CFTC Eyes
Trong các lệnh CFTC gần đây được ban hành, cơ quan giám sát đã nộp và giải quyết các khoản phí chống lại Societe Generale vào ngày 30 tháng XNUMX, một nhà cung cấp dịch vụ tài chính hàng đầu có trụ sở tại Pháp, để hoán đổi dữ liệu định giá và giám sát thất bại.
Nhà cung cấp dịch vụ ngân hàng của Pháp đã không tuân thủ các yêu cầu nhất định của đại lý hoán đổi về việc tiết lộ giá thị trường trung bình cho các đối tác và báo cáo dữ liệu định giá hoán đổi không chính xác cho kho dữ liệu hoán đổi. Điều đó nói rằng, cơ quan có thẩm quyền đã áp dụng hình phạt tiền dân sự 1,500,000 đô la và ban hành lệnh ngừng hoạt động đồng thời yêu cầu Societe Generale đáp ứng các yêu cầu tuân thủ đúng thời hạn.
Một đơn đặt hàng tương tự gần đây đã được ban hành chống lại Citibank và Citigroup Global Markets Limited vì không tuân thủ các yêu cầu nhất định của đại lý hoán đổi. CFTC cho biết cả hai đại lý hoán đổi đã đăng ký không bị cáo buộc báo cáo dữ liệu Định danh pháp nhân (LEI) cho một kho lưu trữ hoán đổi được gọi là SDR, trong số các lỗi giám sát khác.
- "
- 000
- 2019
- Hiệp định
- bị cáo buộc
- trong số
- công bố
- Tháng Tư
- bài viết
- tự động
- Ngân hàng
- môi giới
- CFTC
- tải
- Citigroup
- hoa hồng
- hàng hóa
- tuân thủ
- liên quan
- dữ liệu
- Derivatives
- ĐÃ LÀM
- Châu Âu
- tài chính
- dịch vụ tài chính
- Nước pháp
- Tiếng Pháp
- bản chất
- quỹ
- Futures
- Toàn cầu
- HTTPS
- ICE
- đầu tư
- IT
- hàng đầu
- Hợp pháp
- Hạn chế
- Logo
- thị trường
- triệu
- gọi món
- đơn đặt hàng
- tổ chức
- Nền tảng khác
- Trả
- nhấn
- Thông cáo báo chí
- bảo vệ
- quy định
- báo cáo
- Yêu cầu
- đảo ngược
- DỊCH VỤ
- Six
- công nghệ cao
- thời gian
- Giao dịch
- Giao dịch
- us
- Định giá