Tòa án Hoa Kỳ phê chuẩn lệnh yêu cầu Binance trả khoản tiền phạt 2.7 tỷ USD cho CFTC

Một Tòa án Hoa Kỳ đã ban hành lệnh chống lại Binance và cựu Giám đốc điều hành Changpeng Zhao, phê chuẩn khoản tiền phạt hàng tỷ đô la cho CFTC.

Một Tòa án Hoa Kỳ đã phê chuẩn phán quyết chống lại Binance và cựu Giám đốc điều hành Changpeng Zhao, yêu cầu họ phải trả tổng cộng 2.7 tỷ USD tiền phạt cho Ủy ban Giao dịch Hàng hóa và Tương lai Hoa Kỳ (CFTC). 

A nhấn phát hành được CFTC chia sẻ hôm thứ Hai tiết lộ rằng Tòa án Quận Hoa Kỳ dành cho Tòa án Quận Bắc Illinois phát hiện Binance đã vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC.

Binance sẽ phải trả 1.35 tỷ USD tiền phạt cho CFTC và hoàn trả thêm 1.35 tỷ USD cho “phí giao dịch bất chính”. Bản thân Zhao có thể phải trả 150 triệu USD trong một hình phạt riêng. 

Chủ tọa phiên tòa Manish S. Shah cũng ra phán quyết rằng cựu Giám đốc Tuân thủ của Binance, Samuel Lim, phải trả khoản phạt 1.5 triệu USD vì “hỗ trợ và tiếp tay cho việc Binance vi phạm” luật pháp Hoa Kỳ.

Lệnh này cũng sẽ yêu cầu Binance cung cấp bằng chứng cho thấy các biện pháp kiểm soát tuân thủ của họ đã được cải thiện. Sàn giao dịch sẽ phải loại bỏ tất cả các tài khoản không đáp ứng các tiêu chuẩn KYC của mình và thực hiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp bao gồm Hội đồng quản trị với các thành viên độc lập, Ủy ban tuân thủ và Ủy ban kiểm toán.

Trong khi đó, Zhao, người đã từ chức CEO vào cuối tháng trước, đã được lệnh phải vẫn ở Hoa Kỳ cho đến ngày tuyên án vào tháng Hai. Việc Zhao từ chức là một phần của thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ), nơi công ty đồng ý nộp phạt 4.3 tỷ USD để giải quyết cuộc điều tra hình sự.

Tuy nhiên, cuộc chiến pháp lý giữa Binance và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vẫn chưa được giải quyết, khi luật sư của hai bên liên tục qua lại trong vài tuần qua về kiến ​​nghị bác bỏ vụ kiện.