SEC Hoa Kỳ buộc tội Nha sĩ Florida về Ba gian lận Chứng khoán Riêng biệt

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Sáu thông báo rằng họ đã buộc tội Edgar M. Radjabli ở Boca Raton, Florida và hai thực thể mà ông ta kiểm soát vì đã tham gia vào ba vụ gian lận chứng khoán riêng biệt – một trong số đó liên quan đến việc cung cấp mã thông báo.

Theo thông cáo báo chí, Radjabli sở hữu một công ty cố vấn đầu tư chưa đăng ký tên là Apis Capital Management LLC. được cho là đã tiến hành cung cấp một loại tiền xu lừa đảo có tên là “Mã thông báo Apis”. SEC Hoa Kỳ cho biết những loại tiền điện tử này đại diện cho lợi ích được token hóa của quỹ đầu tư chính của Apis Capital. Trên thực tế, Radjabli – trước đây là một nha sĩ hành nghề – đã xuất bản một thông cáo báo chí, tuyên bố sai sự thật rằng việc cung cấp mã thông báo như vậy đã huy động được 1.7 triệu đô la.

Hơn nữa, đơn khiếu nại còn cáo buộc rằng cựu nha sĩ cũng bị cáo buộc đã thao túng thị trường chứng khoán cho Veritone Inc., một công ty trí tuệ nhân tạo hiện có và được giao dịch công khai, như ông đã thông báo vào năm 2018 về một đề nghị đấu thầu bằng tiền mặt không được yêu cầu để mua công ty này với giá 200 triệu USD.

Tuy nhiên, đó lại là một tuyên bố sai lầm khác, vì Radjabli và công ty cố vấn của ông không có tiền để thực hiện giao dịch mua đó. SEC cho biết thêm: “Radjabli bị cáo buộc đã tạo ra 162,800 USD lợi nhuận bất chính từ việc tăng giá cổ phiếu của Veritone bằng cách giao dịch chứng khoán Veritone thay mặt cho Apis Capital và một quỹ liên kết”. Vụ lừa đảo thứ ba bao gồm một kế hoạch lừa đảo chứng khoán khác, vì Radjabli bị cáo buộc đã huy động được khoảng 20 triệu USD từ hơn 450 nhà đầu tư thông qua My Loan Doctor LLC.

Bị cáo đồng ý giải quyết

“Radjabli đã tuyên bố sai rằng quỹ đầu tư do Loan Doctor huy động sẽ được sử dụng để tạo ra các khoản vay cho các chuyên gia chăm sóc sức khỏe, sau đó sẽ được chứng khoán hóa và bán cho các nhà đầu tư tổ chức lớn. Thay vào đó, Radjabli bị cáo buộc đã đầu tư phần lớn tiền của nhà đầu tư vào các khoản vay không có bảo đảm và không có bảo hiểm cho các công ty cho vay tài sản kỹ thuật số và cho Apis Capital vay gần 1.8 triệu USD tiền thu được của nhà đầu tư,” đơn khiếu nại viết.

Các bị cáo trong vụ án đã đồng ý giải quyết các cáo buộc đối với Radjabli, Apis Capital và Loan Doctor. Nếu tòa án chấp thuận thỏa thuận dàn xếp, họ sẽ yêu cầu Radjabli phải trả tổng cộng 600,000 USD tiền cứu trợ, bao gồm 162,800 USD tiền bồi thường, 17,870 USD tiền lãi trước phán quyết và 419,330 USD tiền phạt dân sự.