SEC Hoa Kỳ buộc tội hai cá nhân liên quan đến một trường hợp gian lận quyền chọn nhị phân

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Ba đã thông báo rằng họ đã đệ đơn cáo buộc hai cá nhân ở Israel với cáo buộc lừa đảo các nhà đầu tư Hoa Kỳ hàng triệu đô la thông qua các tùy chọn nhị phân. Theo thông cáo báo chí, Jonathan “Yoni” Maymon và Ronn BenHarav bị SEC buộc tội lừa đảo các nhà đầu tư, bao gồm cả những người đã nghỉ hưu và các nhà đầu tư bán lẻ khác, thông qua các chào hàng gian lận và trực tuyến, bao gồm cả việc bán chứng khoán rủi ro cao dưới dạng tùy chọn nhị phân lễ vật.

Lời phàn nàn - đệ trình lên tòa án liên bang ở bang Nevada - lưu ý rằng các bị cáo đã thành lập một công ty có trụ sở tại Israel có tên “JMRB Media, Ltd.”, công ty này bị cáo buộc vận hành các phòng nồi hơi, trong đó trên thực tế, nhân viên bán hàng đã sử dụng các thủ đoạn và thủ đoạn không có thật để cung cấp và bán các tùy chọn nhị phân dưới thương hiệu tên "Porter Finance" và "Dalton Finance." Ngoài ra, cơ quan giám sát tài chính tuyên bố rằng các nhân viên của JMRB đã không tiết lộ tên thật và vị trí của họ, cộng với chuyên môn tài chính của họ, cho khách hàng.

Sử dụng quảng cáo quyền chọn nhị phân giả để lừa mọi người

“Đơn khiếu nại của SEC còn cáo buộc rằng các bị cáo đã nghĩ ra một 'nút thắng', khi được kích hoạt, sẽ giúp tạo ra các giao dịch chiến thắng cho các nhà đầu tư. Các nhân viên bán hàng bị cáo buộc đã sử dụng thiết bị này để tạo hồ sơ theo dõi đề xuất hoặc đặt giao dịch thành công cho một nhà đầu tư, sau đó được sử dụng để thu hút thêm tiền gửi của nhà đầu tư. Đơn kiện cáo buộc rằng hầu hết các nhà đầu tư đã gửi tiền và giao dịch quyền chọn nhị phân thông qua các nhà môi giới bị mất tiền, và một số cá nhân bị mất hàng trăm nghìn đô la ”, SEC Hoa Kỳ nêu trong thông báo.

Điều đó nói rằng, cả Maymon và BenHarav đều bị buộc tội “vi phạm trực tiếp và gián tiếp các điều khoản chống gian lận trong Mục 17 (a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Mục 10 (b) của Đạo luật Chứng khoán và Hối đoái năm 1934 và Quy tắc 10b-5 theo đó, các điều khoản đăng ký của Mục 5 (a) và 5 (c) của Đạo luật Chứng khoán, và các điều khoản đăng ký người môi giới-đại lý trong Mục 15 (a) của Đạo luật Exchange. ”

Vào tháng 6 22, Tài chính báo cáo rằng SEC Hoa Kỳ đã giải quyết các cáo buộc chống lại Loci Inc. và Giám đốc điều hành của nó, John Wise, vì bị cáo buộc đã đưa ra các tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm liên quan đến gian lận và một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký.