Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ
Ủy ban (SEC) vào thứ Ba đã thông báo rằng 15 nhà môi giới và một công ty liên kết
cố vấn đầu tư đã đồng ý trả tổng số tiền phạt hơn 1.1 tỷ đô la
cho những thất bại lưu trữ hồ sơ của họ.
Sản phẩm cơ quan quản lý mỹ cho biết nó đã phát hiện ra "sức lan tỏa
thông tin liên lạc ngoài kênh” trong các công ty.
SEC giải thích, “Từ tháng 2018 năm XNUMX đến
Tháng 2021 năm XNUMX, nhân viên của các công ty thường xuyên trao đổi về kinh doanh
vấn đề sử dụng các ứng dụng nhắn tin văn bản trên thiết bị cá nhân của họ.
“Các công ty đã không duy trì hoặc bảo quản
phần lớn các thông tin liên lạc ngoài kênh này, vi phạm
luật chứng khoán liên bang.”
Cơ quan quản lý cho biết họ đã buộc tội 16 doanh nghiệp
các tổ chức vì “thất bại lan rộng và lâu dài” để “duy trì
và bảo toàn thông tin liên lạc điện tử [của họ].”
Các công ty bị tính phí bao gồm tám công ty sau
công ty: Công ty cổ phần Barclays Capital, Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, và
Công ty chứng khoán UBS.
Trong số tám công ty này, năm công ty đã bị buộc tội
cùng với các chi nhánh của họ: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Nhà phân phối Inc. (Chứng khoán Ngân hàng Deutsche), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); và UBS Financial Services Inc. (UBS
Chứng khoán LLC).
Ngoài ra, SEC tiết lộ rằng Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., và Cantor Fitzgerald & Co là
cũng bị tính phí.
Phân tích hình phạt
Theo cơ quan quản lý thị trường, trong khi
tám công ty đầu tiên và năm chi nhánh của họ đã đồng ý trả tiền phạt
125 triệu USD mỗi bên, Jefferies LLC và Nomura Securities International đồng ý nộp phạt 50 triệu USD mỗi bên.
Mặt khác, Cantor Fitzgerald & Co.,
một ngân hàng đầu tư và công ty môi giới, đã đồng ý trả khoản tiền phạt 10 triệu đô la.
SEC giải thích, “Mỗi trong số 15 nhà môi giới
bị buộc tội vi phạm một số quy định về lưu trữ hồ sơ của Chứng khoán
Đạo luật trao đổi năm 1934 và không giám sát một cách hợp lý nhằm
ngăn ngừa và phát hiện những vi phạm đó.
“DWS Investment Management Americas, Inc., công ty
cố vấn đầu tư, bị buộc tội vi phạm một số điều khoản lưu trữ hồ sơ
của các Cố vấn Đầu tư năm 1940 và không giám sát hợp lý
nhằm ngăn chặn, phát hiện các hành vi vi phạm đó.”
Cơ quan giám sát lưu ý rằng các công ty thừa nhận
vi phạm các quy định lưu trữ hồ sơ của luật chứng khoán liên bang của quốc gia và
đã bắt đầu thực hiện các cải tiến đối với chính sách và thủ tục tuân thủ.
SEC cũng lưu ý rằng thị trường phái sinh
cơ quan quản lý, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai, đã công bố các thỏa thuận với
các công ty về hành vi liên quan.
Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ
Ủy ban (SEC) vào thứ Ba đã thông báo rằng 15 nhà môi giới và một công ty liên kết
cố vấn đầu tư đã đồng ý trả tổng số tiền phạt hơn 1.1 tỷ đô la
cho những thất bại lưu trữ hồ sơ của họ.
Sản phẩm cơ quan quản lý mỹ cho biết nó đã phát hiện ra "sức lan tỏa
thông tin liên lạc ngoài kênh” trong các công ty.
SEC giải thích, “Từ tháng 2018 năm XNUMX đến
Tháng 2021 năm XNUMX, nhân viên của các công ty thường xuyên trao đổi về kinh doanh
vấn đề sử dụng các ứng dụng nhắn tin văn bản trên thiết bị cá nhân của họ.
“Các công ty đã không duy trì hoặc bảo quản
phần lớn các thông tin liên lạc ngoài kênh này, vi phạm
luật chứng khoán liên bang.”
Cơ quan quản lý cho biết họ đã buộc tội 16 doanh nghiệp
các tổ chức vì “thất bại lan rộng và lâu dài” để “duy trì
và bảo toàn thông tin liên lạc điện tử [của họ].”
Các công ty bị tính phí bao gồm tám công ty sau
công ty: Công ty cổ phần Barclays Capital, Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, và
Công ty chứng khoán UBS.
Trong số tám công ty này, năm công ty đã bị buộc tội
cùng với các chi nhánh của họ: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Nhà phân phối Inc. (Chứng khoán Ngân hàng Deutsche), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); và UBS Financial Services Inc. (UBS
Chứng khoán LLC).
Ngoài ra, SEC tiết lộ rằng Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., và Cantor Fitzgerald & Co là
cũng bị tính phí.
Phân tích hình phạt
Theo cơ quan quản lý thị trường, trong khi
tám công ty đầu tiên và năm chi nhánh của họ đã đồng ý trả tiền phạt
125 triệu USD mỗi bên, Jefferies LLC và Nomura Securities International đồng ý nộp phạt 50 triệu USD mỗi bên.
Mặt khác, Cantor Fitzgerald & Co.,
một ngân hàng đầu tư và công ty môi giới, đã đồng ý trả khoản tiền phạt 10 triệu đô la.
SEC giải thích, “Mỗi trong số 15 nhà môi giới
bị buộc tội vi phạm một số quy định về lưu trữ hồ sơ của Chứng khoán
Đạo luật trao đổi năm 1934 và không giám sát một cách hợp lý nhằm
ngăn ngừa và phát hiện những vi phạm đó.
“DWS Investment Management Americas, Inc., công ty
cố vấn đầu tư, bị buộc tội vi phạm một số điều khoản lưu trữ hồ sơ
của các Cố vấn Đầu tư năm 1940 và không giám sát hợp lý
nhằm ngăn chặn, phát hiện các hành vi vi phạm đó.”
Cơ quan giám sát lưu ý rằng các công ty thừa nhận
vi phạm các quy định lưu trữ hồ sơ của luật chứng khoán liên bang của quốc gia và
đã bắt đầu thực hiện các cải tiến đối với chính sách và thủ tục tuân thủ.
SEC cũng lưu ý rằng thị trường phái sinh
cơ quan quản lý, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai, đã công bố các thỏa thuận với
các công ty về hành vi liên quan.
- Bitcoin
- blockchain
- tuân thủ blockchain
- hội nghị blockchain
- coinbase
- thiên tài
- Sự đồng thuận
- hội nghị tiền điện tử
- khai thác crypto
- cryptocurrency
- Phân quyền
- Defi
- Tài sản kỹ thuật số
- ethereum
- Tài chính
- FX thể chế
- học máy
- mã thông báo không thể thay thế
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- khối chuỗi trung tâm
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- Polygon
- bằng chứng cổ phần
- Quy định
- W3
- zephyrnet
