Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Tư thông báo rằng họ đã phạt Loop Capital Markets, một ngân hàng đầu tư và đại lý môi giới có trụ sở tại Chicago, 100,000 đô la vì vi phạm quy tắc đăng ký cố vấn thành phố của cơ quan quản lý.
SEC cho biết họ đã tính phí người môi giới-đại lý để cung cấp lời khuyên cho một thành phố trực thuộc trung ương trong nước mà không đăng ký để làm như vậy.
Cơ quan giám sát cho biết Loop Capital Markets không thừa nhận hay phủ nhận phát hiện của mình nhưng đồng ý trả tiền phạt. Hình phạt đi kèm với $ 5,456.73 tiền lãi cho sự bất bình và thành kiến.
“Hành động này đánh dấu lần đầu tiên SEC buộc tội một đại lý môi giới vi phạm quy tắc đăng ký cố vấn của thành phố,” giám sát thị trường cho biết trong một tuyên bố báo chí.
Theo cơ quan quản lý, từ tháng 2017 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Loop Capital Markets đã khuyên một thành phố ở Trung Tây của Hoa Kỳ đầu tư vào một số chứng khoán có thu nhập cố định.
Cơ quan quản lý cho biết thành phố đã mua chứng khoán dựa trên lời khuyên bằng cách sử dụng các đợt phát hành trái phiếu của thành phố.
Tuy nhiên, SEC trong một cuộc điều tra do Sally Hewitt và Kristal Olson thuộc Đơn vị lạm dụng tài chính công của Ủy ban thực hiện, đã phát hiện ra rằng Loop Capital Markets “không duy trì một hệ thống được thiết kế hợp lý để giám sát các hoạt động chứng khoán của thành phố”.
Cơ quan giám sát cũng phát hiện ra rằng nhà môi giới-đại lý "có các thủ tục không đầy đủ, bao gồm không đủ phương pháp để xác định các vi phạm tiềm ẩn đối với các quy tắc đăng ký cố vấn của thành phố."
LeeAnn Ghazil Gaunt, Giám đốc Đơn vị Lạm dụng Tài chính Công của Ban Thực thi, giải thích rằng các quy tắc đăng ký cố vấn thành phố được thiết kế để bảo vệ các thực thể thành phố khỏi bị lạm dụng.
Gaunt lưu ý thêm rằng các quy tắc áp dụng cho tất cả những người tham gia vào thị trường tài chính của đất nước.
“Các đại lý môi giới đã đăng ký phải đăng ký với tư cách là cố vấn của thành phố hoặc không tham gia vào các hoạt động tư vấn của thành phố,” ông nói thêm.
Các khoản phí gần đây
Tháng trước, SEC tính phí 18 người và tổ chức vì họ đã tham gia vào một kế hoạch lừa đảo liên quan đến việc hack hàng chục tài khoản môi giới bán lẻ trực tuyến.
SEC cho biết vụ hack xảy ra từ cuối năm 2017 đến đầu năm 2018 và được điều phối bởi một người đàn ông sống tại Canada, Rahim Mohamed.
Cơ quan quản lý cũng lưu ý rằng một số cá nhân khác trong và ngoài Hoa Kỳ đã tham gia hoặc hưởng lợi từ chương trình này.
Đầu tháng XNUMX, cơ quan giám sát cũng tính phí 11 cá nhân trước Tòa án Quận Hoa Kỳ ở Quận phía Bắc của Illinois vì bị cáo buộc gian lận.
Bốn trong số 11 cá nhân này là Đồng sáng lập của Forsage, một dự án mà SEC mô tả là một “kim tự tháp tiền điện tử lừa đảo và kế hoạch ponzi”.
Người giám sát thị trường tài chính Hoa Kỳ phát hiện ra rằng các cá nhân đã huy động được hơn 300 triệu đô la từ các nhà đầu tư bán lẻ từ khắp nơi trên thế giới thông qua kế hoạch này.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Tư thông báo rằng họ đã phạt Loop Capital Markets, một ngân hàng đầu tư và đại lý môi giới có trụ sở tại Chicago, 100,000 đô la vì vi phạm quy tắc đăng ký cố vấn thành phố của cơ quan quản lý.
SEC cho biết họ đã tính phí người môi giới-đại lý để cung cấp lời khuyên cho một thành phố trực thuộc trung ương trong nước mà không đăng ký để làm như vậy.
Cơ quan giám sát cho biết Loop Capital Markets không thừa nhận hay phủ nhận phát hiện của mình nhưng đồng ý trả tiền phạt. Hình phạt đi kèm với $ 5,456.73 tiền lãi cho sự bất bình và thành kiến.
“Hành động này đánh dấu lần đầu tiên SEC buộc tội một đại lý môi giới vi phạm quy tắc đăng ký cố vấn của thành phố,” giám sát thị trường cho biết trong một tuyên bố báo chí.
Theo cơ quan quản lý, từ tháng 2017 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Loop Capital Markets đã khuyên một thành phố ở Trung Tây của Hoa Kỳ đầu tư vào một số chứng khoán có thu nhập cố định.
Cơ quan quản lý cho biết thành phố đã mua chứng khoán dựa trên lời khuyên bằng cách sử dụng các đợt phát hành trái phiếu của thành phố.
Tuy nhiên, SEC trong một cuộc điều tra do Sally Hewitt và Kristal Olson thuộc Đơn vị lạm dụng tài chính công của Ủy ban thực hiện, đã phát hiện ra rằng Loop Capital Markets “không duy trì một hệ thống được thiết kế hợp lý để giám sát các hoạt động chứng khoán của thành phố”.
Cơ quan giám sát cũng phát hiện ra rằng nhà môi giới-đại lý "có các thủ tục không đầy đủ, bao gồm không đủ phương pháp để xác định các vi phạm tiềm ẩn đối với các quy tắc đăng ký cố vấn của thành phố."
LeeAnn Ghazil Gaunt, Giám đốc Đơn vị Lạm dụng Tài chính Công của Ban Thực thi, giải thích rằng các quy tắc đăng ký cố vấn thành phố được thiết kế để bảo vệ các thực thể thành phố khỏi bị lạm dụng.
Gaunt lưu ý thêm rằng các quy tắc áp dụng cho tất cả những người tham gia vào thị trường tài chính của đất nước.
“Các đại lý môi giới đã đăng ký phải đăng ký với tư cách là cố vấn của thành phố hoặc không tham gia vào các hoạt động tư vấn của thành phố,” ông nói thêm.
Các khoản phí gần đây
Tháng trước, SEC tính phí 18 người và tổ chức vì họ đã tham gia vào một kế hoạch lừa đảo liên quan đến việc hack hàng chục tài khoản môi giới bán lẻ trực tuyến.
SEC cho biết vụ hack xảy ra từ cuối năm 2017 đến đầu năm 2018 và được điều phối bởi một người đàn ông sống tại Canada, Rahim Mohamed.
Cơ quan quản lý cũng lưu ý rằng một số cá nhân khác trong và ngoài Hoa Kỳ đã tham gia hoặc hưởng lợi từ chương trình này.
Đầu tháng XNUMX, cơ quan giám sát cũng tính phí 11 cá nhân trước Tòa án Quận Hoa Kỳ ở Quận phía Bắc của Illinois vì bị cáo buộc gian lận.
Bốn trong số 11 cá nhân này là Đồng sáng lập của Forsage, một dự án mà SEC mô tả là một “kim tự tháp tiền điện tử lừa đảo và kế hoạch ponzi”.
Người giám sát thị trường tài chính Hoa Kỳ phát hiện ra rằng các cá nhân đã huy động được hơn 300 triệu đô la từ các nhà đầu tư bán lẻ từ khắp nơi trên thế giới thông qua kế hoạch này.
- Bitcoin
- blockchain
- tuân thủ blockchain
- hội nghị blockchain
- môi giới
- coinbase
- thiên tài
- Sự đồng thuận
- hội nghị tiền điện tử
- khai thác crypto
- cryptocurrency
- Phân quyền
- Defi
- Tài sản kỹ thuật số
- ethereum
- Tài chính
- học máy
- mã thông báo không thể thay thế
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- khối chuỗi trung tâm
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- Polygon
- bằng chứng cổ phần
- Quy định
- FX bán lẻ
- W3
- zephyrnet
