Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC), cơ quan quản lý ngành phái sinh của Hoa Kỳ, đã đưa ra mức phạt 720,000 USD đối với các công ty Trung Quốc COFCO Corporation và Chinatex Corporation Limited.
Hình phạt là để giải quyết các tội rửa kinh doanh, vi phạm giới hạn vị thế và báo cáo những sai sót do cơ quan quản lý đưa ra đối với các công ty.
CFTC hôm thứ Sáu cho biết họ đã ban hành lệnh đồng thời nộp đơn và giải quyết các cáo buộc đối với các công ty.
“Lệnh cho thấy rằng trong khoảng thời gian từ ngày 22 tháng 1 đến ngày 2020 tháng XNUMX năm XNUMX, các nhà giao dịch Chinatex đã tham gia giao dịch rửa tiền để thanh lý một vị thế mua trong tài khoản của một công ty liên kết và thiết lập lại vị thế trong tài khoản của chính họ, vì lợi ích cuối cùng của công ty mẹ của nó, COFCO,” cơ quan quản lý giải thích trong một tuyên bố.
Lệnh của CFTC yêu cầu các công ty “chấm dứt vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa và quy định CFTC, như đã thay đổi."
Thông tin thêm về vụ án
Giải thích về cách thức giao dịch rửa tiền diễn ra, CFTC lưu ý rằng các nhà giao dịch Chinatex đã nhập lệnh mua cho Trao đổi liên lục địa (ICE) Bông tương lai số 2 trong tài khoản của họ.
Cơ quan giám sát cho biết, họ cũng đồng thời nhập các đơn đặt hàng bù đắp vào tài khoản của một chi nhánh.
“Các đơn đặt hàng bù trừ được thực hiện trong cùng một tháng giao hàng và ở mức giá thường cách nhau một mức giá. Các nhà giao dịch đã cấu trúc các lệnh để đảm bảo rằng một bộ lệnh bù trừ đã được khớp trước khi vào bộ tiếp theo,” CFTC giải thích.
Nó nói thêm, “Các đơn đặt hàng không nhằm mục đích đảm bảo vị thế thực sự trên thị trường mà là để thanh lý và thiết lập lại vị thế đồng thời giảm thiểu rủi ro và cạnh tranh về giá.”
Trong lệnh ban hành, CFTC cho biết họ cũng phát hiện COFCO phạm tội vi phạm các quy định về giới hạn vị thế đầu cơ khi giao dịch hợp đồng tương lai ICE Cotton No.
Cơ quan quản lý giải thích: “Theo lệnh, vào tháng 2020 năm 5,000, nhiều công ty con tổng hợp khác nhau của COFCO đã nắm giữ các vị thế bán ròng vượt quá giới hạn vị thế XNUMX hợp đồng một tháng và cả tháng được áp dụng.
“Tương tự, vào tháng 2021 năm 5,950, một số công ty con của COFCO đã nắm giữ các vị thế bán ròng vượt quá giới hạn vị thế một tháng là XNUMX hợp đồng khi đó được áp dụng. Các công ty con cũng không nộp một số báo cáo bắt buộc nhất định phản ánh chính xác mức độ tiếp xúc với thị trường tiền mặt của họ.”
Hành động tương tự
Theo CFTC, vào ngày 20 tháng XNUMX, ICE Futures US, thị trường giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn, đã đưa ra quyết định kỷ luật đối với Chinatex và một chi nhánh vì vi phạm hành vi thương mại.
Biện pháp kỷ luật cũng bao gồm các hành vi của công ty và chi nhánh được cho là gây bất lợi cho sàn giao dịch.
Ngoài ra, nó còn bao gồm việc họ sử dụng trái phép thông tin nhận dạng người giao dịch, vi phạm giới hạn vị thế, lạm dụng quyền miễn trừ phòng ngừa rủi ro và thất bại trong giám sát.”
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC), cơ quan quản lý ngành phái sinh của Hoa Kỳ, đã đưa ra mức phạt 720,000 USD đối với các công ty Trung Quốc COFCO Corporation và Chinatex Corporation Limited.
Hình phạt là để giải quyết các tội rửa kinh doanh, vi phạm giới hạn vị thế và báo cáo những sai sót do cơ quan quản lý đưa ra đối với các công ty.
CFTC hôm thứ Sáu cho biết họ đã ban hành lệnh đồng thời nộp đơn và giải quyết các cáo buộc đối với các công ty.
“Lệnh cho thấy rằng trong khoảng thời gian từ ngày 22 tháng 1 đến ngày 2020 tháng XNUMX năm XNUMX, các nhà giao dịch Chinatex đã tham gia giao dịch rửa tiền để thanh lý một vị thế mua trong tài khoản của một công ty liên kết và thiết lập lại vị thế trong tài khoản của chính họ, vì lợi ích cuối cùng của công ty mẹ của nó, COFCO,” cơ quan quản lý giải thích trong một tuyên bố.
Lệnh của CFTC yêu cầu các công ty “chấm dứt vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa và quy định CFTC, như đã thay đổi."
Thông tin thêm về vụ án
Giải thích về cách thức giao dịch rửa tiền diễn ra, CFTC lưu ý rằng các nhà giao dịch Chinatex đã nhập lệnh mua cho Trao đổi liên lục địa (ICE) Bông tương lai số 2 trong tài khoản của họ.
Cơ quan giám sát cho biết, họ cũng đồng thời nhập các đơn đặt hàng bù đắp vào tài khoản của một chi nhánh.
“Các đơn đặt hàng bù trừ được thực hiện trong cùng một tháng giao hàng và ở mức giá thường cách nhau một mức giá. Các nhà giao dịch đã cấu trúc các lệnh để đảm bảo rằng một bộ lệnh bù trừ đã được khớp trước khi vào bộ tiếp theo,” CFTC giải thích.
Nó nói thêm, “Các đơn đặt hàng không nhằm mục đích đảm bảo vị thế thực sự trên thị trường mà là để thanh lý và thiết lập lại vị thế đồng thời giảm thiểu rủi ro và cạnh tranh về giá.”
Trong lệnh ban hành, CFTC cho biết họ cũng phát hiện COFCO phạm tội vi phạm các quy định về giới hạn vị thế đầu cơ khi giao dịch hợp đồng tương lai ICE Cotton No.
Cơ quan quản lý giải thích: “Theo lệnh, vào tháng 2020 năm 5,000, nhiều công ty con tổng hợp khác nhau của COFCO đã nắm giữ các vị thế bán ròng vượt quá giới hạn vị thế XNUMX hợp đồng một tháng và cả tháng được áp dụng.
“Tương tự, vào tháng 2021 năm 5,950, một số công ty con của COFCO đã nắm giữ các vị thế bán ròng vượt quá giới hạn vị thế một tháng là XNUMX hợp đồng khi đó được áp dụng. Các công ty con cũng không nộp một số báo cáo bắt buộc nhất định phản ánh chính xác mức độ tiếp xúc với thị trường tiền mặt của họ.”
Hành động tương tự
Theo CFTC, vào ngày 20 tháng XNUMX, ICE Futures US, thị trường giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn, đã đưa ra quyết định kỷ luật đối với Chinatex và một chi nhánh vì vi phạm hành vi thương mại.
Biện pháp kỷ luật cũng bao gồm các hành vi của công ty và chi nhánh được cho là gây bất lợi cho sàn giao dịch.
Ngoài ra, nó còn bao gồm việc họ sử dụng trái phép thông tin nhận dạng người giao dịch, vi phạm giới hạn vị thế, lạm dụng quyền miễn trừ phòng ngừa rủi ro và thất bại trong giám sát.”
- Bitcoin
- blockchain
- tuân thủ blockchain
- hội nghị blockchain
- coinbase
- thiên tài
- Sự đồng thuận
- hội nghị tiền điện tử
- khai thác crypto
- cryptocurrency
- Phân quyền
- Defi
- Tài sản kỹ thuật số
- ethereum
- Tài chính
- học máy
- mã thông báo không thể thay thế
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- khối chuỗi trung tâm
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- Polygon
- bằng chứng cổ phần
- Quy định
- FX bán lẻ
- W3
- zephyrnet
