Những cá nhân ẩn danh trong các giao dịch tiền điện tử để lừa gạt các nhà đầu tư nên mong đợi rằng SEC sẽ theo dõi hoạt động bất hợp pháp của họ và buộc họ phải chịu trách nhiệm về hành động của mình
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã buộc tội một nhà quảng bá có trụ sở tại California vì cáo buộc gian lận liên quan đến Bitcoin, cơ quan quản lý thông báo vào ngày 18 tháng 2021 năm XNUMX. Nhà quảng bá, Ryan Ginster đã bị giam giữ vì:
“…tiến hành hai đợt chào bán chứng khoán gian lận và chưa đăng ký nhằm huy động được hơn 3.6 triệu USD tiền điện tử từ các nhà đầu tư bán lẻ.”
Đơn khiếu nại đã được nộp, cáo buộc Nhà tiếp thị vi phạm:
👉 quy định về chống gian lận và đăng ký của Đạo luật Chứng khoán năm 1933
👉 Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1934
Đơn khiếu nại tìm kiếm:
🔴 lệnh cấm vĩnh viễn
🔴 chán nản với sự quan tâm định kiến
🔴 phạt dân sự
- SEC (@SECGov) Tháng Mười Một 18, 2021
SEC cáo buộc trong đơn khiếu nại rằng ông đã huy động được số tiền nói trên bằng Bitcoin trong ba năm qua. Trong quá trình này, hai nền tảng trực tuyến được cho là đã được sử dụng, hứa hẹn mang lại lợi nhuận cao cho các nhà đầu tư bán lẻ. Nó bao gồm các cáo buộc biển thủ ít nhất 1 triệu USD từ số tiền gây quỹ.
Michele Wein Layne, Giám đốc khu vực Văn phòng LA của SEC quy định,
“Những cá nhân ẩn danh trong các giao dịch tiền điện tử để lừa gạt các nhà đầu tư nên mong đợi rằng SEC sẽ theo dõi hoạt động bất hợp pháp của họ và buộc họ phải chịu trách nhiệm về hành động của mình.”
SEC thắt chặt sự kiểm soát của mình
Ngoài ra, cơ quan quản lý còn có phát hành Kết quả Thực thi của nó đối với tài chính. SEC đã công bố đệ trình 434 hành động mới bao gồm các mối đe dọa mới đang nổi lên trong không gian tiền điện tử. Gurbir S. Grewal, Giám đốc Ban Thực thi của SEC, lưu ý,
“Năm nay đã chứng kiến một số hành động thực thi cực kỳ quan trọng và đặc biệt quan trọng…”
Trong số những hành động này, chúng tôi nhớ lại rằng SEC đã tính phí Poloniex LLC 10 triệu đô la “vì điều hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số trực tuyến chưa đăng ký” vào tháng 2 năm nay. Ngay sau đó vào tháng XNUMX, SEC đã đệ đơn kiện BitConnect và các giám đốc điều hành hàng đầu của công ty này vì hành vi gian lận trị giá XNUMX tỷ USD.
SEC đã thắt chặt sự giám sát của mình đối với toàn bộ lĩnh vực tiền điện tử trong một thời gian khá dài. Gần đây, BlockFi báo cáo đã lọt vào tầm ngắm của cơ quan quản lý vì chương trình cho vay mang lại lãi suất cho các token kỹ thuật số. Trước đây, cơ quan giám sát đã tuyên bố rằng sản phẩm Lend của Coinbase cũng giống như một “chứng khoán”.
Ngược lại, chúng ta nên lưu ý một trường hợp trước đó từ Connecticut. Trong một vấn đề khác, bồi thẩm đoàn đã phát hiện ra rằng nhiều sản phẩm tài sản kỹ thuật số có liên quan đến hoạt động khai thác tiền điện tử không thể được coi là “chứng khoán”.
Trong khi đó, Văn phòng Giáo dục và Vận động Nhà đầu tư của SEC đã đưa ra cảnh báo Cảnh báo Nhà đầu tư về những rủi ro có thể xảy ra. lừa đảo trên mặt trận tài sản kỹ thuật số.
Nói về lừa đảo, mới nghiên cứu đã đưa ra ánh sáng rằng hàng tỷ USD đã bị đánh cắp từ các giao thức tài chính phi tập trung (DeFi) trong năm nay. Việc khai thác các giao thức DApps và DEX được cho là đã dẫn đến thiệt hại lên tới 12 tỷ USD vào năm 2021 cho đến tháng XNUMX.
Đầu tư vào đâu?
Theo dõi bản tin của chúng tôi