法国金融市场监管机构 Autorite des Marches Financiers (AMF) 的制裁委员会已对 X-Trade Brokers (XTB) 发出警告，并因该经纪商违反其在法国的专业义务而被处以 300,000 欧元的罚款.
XTB 是一家总部位于波兰的经纪人，通过持有波兰执照在法国开展业务。 根据监管机构的公告，这些违规行为是在 2013 年 2020 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间 XTB 法国分公司的活动下发生的。
重大漏洞
证监会对经纪商的三大违规行为进行处罚：服务推广不力、客户体验问卷不及时、交易平台未披露技术事故。
据委员会称，该经纪人无视促销限制，向非专业客户分发某些商业横幅。 此外，经纪人未能包括适当的风险披露 差价合约交易 在几个谷歌广告上。
此外，委员会发现有关其法国客户交易知识和经验的调查问卷不完整。 它详细说明与此问卷相关的计算算法无法确定客户是否有足够的知识来了解保证金交易的风险。
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最重要的是，该经纪人对客户分类进行了错误的更改，从而违反了欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 和 AMF 对差价合约营销、销售和分销实施的限制性措施。
此外，委员会发现与 XTB France 的一般条件相矛盾。 该经纪人未能将影响订单正确执行的技术事件通知其法国客户。
但是，波兰经纪人有权对 AMF 制裁委员会的处罚提出上诉。
“XTB 想强调，它已经实施了完全开放的沟通政策，在整个控制过程中尽一切努力向 AMF 提供可靠和透明的信息，”XTB 在与他人共享的声明中写道。 金融巨贾. “XTB 已收到 AMF 的官方信息，目前正在分析监管机构的决定，以确定此事的未来步骤。”
与此同时，AMF 的波兰同行最近 将总部位于都柏林的 Avatrade 添加到其警告列表中，说明该经纪人“未在波兰注册”。