FINRA 最近的一项检查发现
加密资产零售通信法规的潜在违反率高达 70%，令人震惊。这一启示强调了严格遵守的必要性
当公司应对加密资产的复杂格局时，应遵循监管指南。
根据 FINRA 的针对性审查，超过
500 个与加密资产相关的零售通讯受到了审查。这些通信中大约 70% 存在潜在的违规行为
FINRA 规则 2210。
其中的差异包括未能
区分关联公司提供的加密资产和加密公司提供的加密资产，对加密资产功能的虚假陈述和误导
与传统资产的比较。这些发现提出了关键问题
从事加密通信的公司。
检查结束后，敦促公司检查其准确性
他们涉及加密资产的零售通信。根据 FINRA, 清晰度
至关重要，尤其是在推广产品和服务时，
误导性的暗示可能会导致误解。
2022年，我们发起了一项有针对性的考试，以审查某些积极与零售客户就加密资产和服务进行沟通的成员公司。听最新的 #FINRA无脚本 来听听我们的加密资产通信扫描的结果。 🎧 https://t.co/LA7sgqFAXj pic.twitter.com/oVYjspDS9M
— FINRA (@FINRA) 2024 年 1 月 23 日
艾米·索查德 (Amy Sochard)，广告副总裁
FINRA 监管部门提到：“加密资产市场已经
过去十年快速增长，产品供应和散户投资者
参与范围有所扩大。我们对目标考试的更新提出了问题
供公司在审查和监督零售沟通时考虑
关于加密资产。”
“任何具有实质性潜力的发现
对违规行为进行评估以进行进一步审查和后续行动，包括
考虑是否向 FINRA 执法部门求助，因为
合适的。”
加密资产风险和披露
近日，美国金融业监管局 发布年度监管报告 2024 年，强调关键优先事项，包括
网络安全 、加密货币和通信标准， 金融巨贾 报告。
该报告介绍了新兴的监管范围，
涵盖加密货币等领域、人工智能对监管的影响
义务以及对非渠道通信的监督。
FINRA 强调合规的重要作用
在网络安全方面，参考 SEC 保护客户的规定
信息、业务连续性和事件报告。美国证券交易委员会的规则
要求上市公司披露网络安全事件。
该报告提供了全面的网络安全
清单，强调技术管理、供应商监督、变革
管理、系统可用性、数据保护和事件处理。
FINRA 最近的一项检查发现
加密资产零售通信法规的潜在违反率高达 70%，令人震惊。这一启示强调了严格遵守的必要性
当公司应对加密资产的复杂格局时，应遵循监管指南。
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500 个与加密资产相关的零售通讯受到了审查。这些通信中大约 70% 存在潜在的违规行为
FINRA 规则 2210。
其中的差异包括未能
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与传统资产的比较。这些发现提出了关键问题
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