内部审计自动化

内部审计在评估公司的内部控制、公司治理和会计流程方面发挥着至关重要的作用。 自动化内部审计可以解决传统流程的许多挑战。

这些审计对于确保遵守法律法规以及保持准确及时的财务报告和数据收集至关重要。 然而，它通常非常耗时、冗余，并且容易报告不准确和错误。

让我们看一下自动化内部审计如何简化您的业务流程。

如何采用自动化进行内部审计？

内部审计的自动化可以通过广泛的数字技术来实现，从基础数据集成和分析到模仿人类行为的高级认知元素。

常用的工具包括审计管理软件、数据分析工具、 机器人过程自动化（RPA）, 人工智能（AI）、区块链技术和基于云的解决方案。

以下是如何在内部审计中使用这些技术的一些具体示例：

• 审计管理软件可用于：
• 自动安排和跟踪审核
• 管理审计预算和资源
• 收集和存储审计数据
• 生成审核报告
• 数据分析工具可用于：
• 识别数据的模式和趋势
• 检测数据异常
• 评估风险
• RPA 可用于：
• 自动数据输入和提取
• 产生报告
• 执行合规性检查
• 人工智能可用于：
• 识别风险
• 检测欺诈行为
• 评估控制措施的有效性
• 区块链技术可用于：
• 创建一个不可变的 审计线索
• 安全存储审计数据
• 基于云的解决方案可用于：
• 安全共享审计数据
• 远程协作审核

内部审计中自动化的使用仍在不断发展。 值得注意的是，德勤的调查强调了一个不断增长的趋势， 43% 接受调查的审计师已经在其内部审计职能中利用了先进的分析和自动化技术。 然而，很明显，这些技术有可能显着提高内部审计的效率、有效性和基于风险的方法。

内部审计自动化有哪些好处？

内部审计自动化带来了诸多好处，提高了审计生命周期各个方面的效率和有效性。

以下是一些好处：

• 提高效率： 自动化可以帮助简化重复且耗时的任务，例如数据输入、报告生成和合规性检查。 这可以释放审计人员的时间，使他们能够专注于更多增值活动，例如风险评估和欺诈检测。
• 精度提高： 自动化可以通过降低人为错误的风险来帮助提高审计结果的准确性。 这是因为自动化可以被编程为遵循特定的规则和程序，这有助于确保正确输入和处理数据。
• 加强风险识别和评估： 自动化可以比手动方法更快、更高效地分析大量数据，从而帮助更有效地识别和评估风险。 这可以帮助审计师将注意力集中在欺诈或错误风险较高的领域。
• 提高透明度和可审计性： 自动化可以通过生成可用于跟踪审计进度并验证结果的审计跟踪来帮助提高内部审计流程的透明度和可审计性。 这有助于与利益相关者建立信任并提高内部审计职能的整体有效性。
• 降低成本： 自动化可以通过自动化重复任务并提高审计流程的效率和准确性来帮助降低内部审计成本。

总体而言，自动化可以成为内部审计的宝贵工具，有助于提高该职能的效率、有效性和基于风险的方法。

自动化内部审计的挑战

虽然自动化内部审计可能是一个非常有益的过程，但也可能存在一些挑战：

• 数据质量： 用于自动化的数据质量至关重要。 如果数据不准确或不完整，自动化的结果将不可靠。 这意味着在自动化任何内部审计流程之前拥有良好的数据质量管理流程非常重要。
• 技术专长： 自动化需要技术专业知识来设计、开发和实施。 对于不具备必要技能和资源的内部审计团队来说，这可能是一个挑战。 拥有一支能够开发和实施满足组织特定需求的自动化解决方案的熟练专业人员团队非常重要。
• 更换管理层： 自动化可能会扰乱内部审计的实施方式。 这可能是一个需要克服的挑战，需要所有利益相关者的支持。 向所有利益相关者传达自动化的好处并与他们合作制定实施自动化的计划以最大程度地减少干扰非常重要。
• 费用： 就软件成本以及实施和维护解决方案的成本而言，自动化可能是一项重大投资。 在决定实施自动化之前，仔细考虑自动化的成本和收益非常重要。

内部审计自动化入门

实现 内部审计的自动化 乍一看可能令人望而生畏，但您可以遵循以下几个步骤来使其变得更容易：

1. 识别自动化机会。 寻找可以自动化的重复性、基于规则且耗时的任务。
2. 定义愿景和战略。 您想通过自动化实现什么目标？ 提高效率、准确性、风险评估，或提供更有价值的见解？
3. 建设必要的基础设施。 这包括技术、工具、资源、技能和培训。
4. 选择正确的自动化工具。 RPA、数据分析、NLP 和人工智能都是选择。
5. 试点和测试自动化。 在全面实施之前在受控环境中进行测试。
6. 监控和优化。 收集反馈并根据需要进行调整。
7. 逐步扩大自动化。 从一些流程和任务开始，然后随着信心的增长而扩展。

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