美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周二宣布,已对美国上市经纪公司盈透证券 (Interactive Brokers LLC) 提出指控并达成和解,指控其在处理客户账户方面存在监管失误。
据新闻稿称,该公司 未能认真监督 20 年 2020 月 1.76 日,CFTC 未能充分准备和设置其电子交易系统以接收负价格并计算保证金,从而处理其客户账户。 尽管如此,CFTC 仍命令盈透证券支付 82.57 万美元的民事罚款并赔偿 XNUMX 万美元给其客户。
当局发现,盈透证券的监管失误首次被发现是在 20 年 2020 月 37.63 日,当时芝商所纽约商品交易所 (NYMEX) 的基准西德克萨斯中质轻质低硫原油 (CL) 期货合约交易为负价格,定于次日到期的 2020 年 XNUMX 月合约结算价为每桶负 XNUMX 美元。
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“由于 QM 和 WTI 合约的结算基于结算窗口中 CL 合约的交易,因此这两个合约的结算价均为每桶负 37.63 美元。盈透证券的客户于 20 年 2020 月 XNUMX 日持有 XNUMX 月 QM 和 WTI 合约多头头寸,由于公司的系统问题,这些头寸遭受了交易损失,”CFTC 的命令指出。
疏忽行事充分
美国商品期货交易委员会补充说,盈透证券承认在此日期之前石油期货价格可能出现负值,但没有为此准备好系统。 CFTC 代理执法总监文森特·麦格纳格尔 (Vincent McGonagle) 表示:“此次执法行动表明,CFTC 将要求注册人负责处理客户账户,并确保其交易平台和电子系统上交易的完整性,包括在市场波动的情况下。” 。
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