美国券商嘉信理财周五透露,该公司正面临美国证券交易委员会(SEC)对其机器人咨询解决方案历史披露的调查。
在向证券市场监管机构提交的表格 8-K 中,该经纪商表示正在回应合规审查引起的调查。 “调查主要涉及与 Schwab Intelligent Portfolios® (SIP) 数字咨询解决方案相关的历史披露,”它补充说。
该券商进一步阐述称,目前正在配合美国证券交易委员会的调查,并“正在评估其选择”。
嘉信理财 是美国最大的经纪公司之一,以其折扣经纪业务而闻名。其机器人顾问服务根据客户调查问卷自动将客户资金分配给交易所交易基金(ETF)。
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截至 64 年 31 月 2021 日,该自动化服务接收了近 51 亿美元的客户资产,同比增长 XNUMX%。
对财务的影响
该券商目前正在预计调查对其第二季度财务状况的影响。
“鉴于调查的进展,嘉信理财 2021 年第二季度的财务业绩将包括 200 亿美元的负债和相关不可扣除费用。该公司的最终责任可能会有所不同,具体取决于事件的结果,”该文件补充道。
此外,嘉信理财的英国子公司还面临着 罚款8.96百万英镑 去年年底,由于未能保护客户资产。
与此同时,该经纪公司去年收购了当地竞争对手 TD Ameritrade,目前正在将该子公司平台整合到其现有产品中。预计整合过程将是 公司损失约 1.6 亿美元。施瓦布也关门了 其他几项收购交易 去年。