加密货币交易公司因安全漏洞被纽约州罚款 8 万美元后关闭 – CryptoInfoNet

一家数字货币贸易企业因不符合各种金融行业规范（包括与网络安全相关的规范）而同意被处以 8 万美元罚款，并放弃对纽约州监督机构的授权，之后已停止运营。

纽约州金融服务部 (DFS) 表示，Genesis Global Trading, Inc. 经历了“监管疏忽”，“使该公司容易遭受未经授权的交易和信息安全威胁”，其中包括潜在的洗钱行为 周五表示.

来访公司的人员 网页 截至周二，我们收到以下通知：“Genesis Global Trading, Inc. 已停止开展业务。”

正式同意令 DFS 发布的文件记录了该企业违反其 BitLicense 法规的行为，该法规是该州虚拟货币企业必需的许可证。它于 2015 年制定，旨在保护客户，纽约当局努力开创一个可以在全国范围内采用的框架 正如他们所指出的.

奥尔巴尼时报联盟的评论 突出 事实上，执行公告紧随主计长的国家审计，这标志着 DFS 对 BitLicense 的监管松懈。

该同意令没有详细说明 Genesis Global Trading 遇到的具体电子威胁，但它提请人们注意其 2022 年 XNUMX 月提交的所需网络安全风险评估中的某些不足之处；这些不仅“比计划晚了几年提交”，而且“不够详尽”，并且没有正确考虑到该公司商业模式面临的网络安全危险。

尽管 DFS 没有明确指出 Genesis Global Trading 存在洗钱行为，但该部门确实对该公司明显缺乏提交足够的与可能的犯罪行为相关的可疑活动报告 (SAR) 表示担忧。

DFS 通知提到，在特定审查时间内记录的 SAR 数量相对于处理的交易量而言过低，这让人对该公司检测和报告可疑活动的系统的稳健性产生怀疑。