- SEC 已将 OCTAFX / OCTA TRADING、BINANCE、KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. 和 HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES 列为该国的非法实体,因为它们没有适当的许可证进行运营。
- 交易应用程序 Octa FX 和加密货币交易所 Binance 没有在该国提供和销售证券所需的许可证。 针对两个实体的咨询也是委员会针对菲律宾未注册交易所的行动的一部分。
- 与此同时,Kito-Kiko Variety Shop 和 House of Forex 提供投资合同,需要进行适当的注册,但他们没有。
为了保护投资者免受未经必要许可在菲律宾提供投资合约的实体的侵害,美国证券交易委员会已对 OCTAFX / OCTA TRADING、BINANCE、KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. 和 HOUSE OF FOREX / H. 弗洛雷斯商业咨询服务。
根据美国证券交易委员会的说法,“这些团体的一些投资计划或行动类似于金字塔/庞氏骗局,投资者通过招募费而不是销售实际产品/服务来赚取收入,并通过新成员的贡献向投资者支付报酬。”监管机构解释道。
“委员会仍然坚定不移地努力通过金融知识宣传活动和向公众提供咨询来消除非法投资活动。”
目录
说服人们与这些公司合作的处罚
总的来说,针对这些实体的建议建议公众不要参与或停止对其进行投资。
因此,根据《证券监管法》(SRC) 第 28 条,那些担任此类未经授权实体的推销员、经纪人、交易商或代理人、代表、推广者、招聘人员、上线、影响者、背书者、教唆者和推动者的人可能会被追究刑事责任。 《金融产品和服务消费者保护法》(FCPA) 第 11 条。
根据 SRC 第 5,000,000.00 条,对于这两项犯罪,可能会分别处以最高 21 比索的罚款或 73 年监禁,或两者并罚。
OCTAFX/OCTA 交易
XNUMX 月,SEC 发布了 advisory 针对 OctaFX 或 Octa Trading。 该咨询强调,该交易应用程序并未在该国注册为公司,并且在没有销售或提供任何形式证券所需的许可证的情况下运营。
委员会还重申,该咨询意见是其 运动 反对在该国运营的未经注册和未经许可的加密货币交易所。
该应用程序中有多种被监管机构视为证券的“金融工具”:
- 股票(外国),
- 指数(指数基金),
- 商品衍生品,
- 外币对,以及
- 杠杆交易最大杠杆比例为1:500。
了解更多: SEC 揭露 OCTAFX/OCTA TRADING 在菲律宾未经授权的投资活动
BINANCE
28 月 XNUMX 日,美国证券交易委员会 (SEC) 警告 菲律宾人不要使用加密货币交易巨头币安。
“根据委员会的数据库,BINANCE 平台的运营商并未在菲律宾注册为公司,并且在没有必要的许可和/或授权的情况下进行运营,以出售或提供《证券监管法》第 3.1 条中定义的任何形式的证券(SRC),从事 SRC 第 28 条规定的买卖证券业务或作为经纪人或交易商,或根据 SRC 第 32 条的规定创建或经营用于买卖证券的交易所SRC”,委员会表示。
币安提供的被视为投资产品(即证券)的功能包括:
- 使用杠杆进行现货交易,
- 期货合约,
- 期权合约,
- 加密货币储蓄账户,
- 加密货币质押服务,以及
- 首次代币发行的平台。
因此,该监管机构还告诉 BitPinas,它已请求国家电信委员会和信息和通信技术部协助阻止菲律宾的币安访问,同时还要求谷歌和 Facebook 运营商 Meta 禁止访问菲律宾用户看到的币安在线广告。
阅读全文 此处.
KITO-KIKO 杂货店/KITO-KIKO INCORP.
21 月 XNUMX 日,美国证券交易委员会 (SEC) 被标记下来 Kito-Kiko Variety Shop 商品店,其所有者 Rexcel Rose Cernero Sison,拥有经过验证的 Facebook 帐户。
据称,Sison 诱使公众每月增加高达 11% 的资金,外加 5% 或 8% 的回扣。 这称为“帕萨洛老虎机”。 例如:
- 如果一个人投资 20,000 比索,他们将获得 25,000 比索的回报;
- 如果一个人投资 50,000 比索,他们将获得 75 比索的回报;
- 如果一个人投资 100,000 比索,他们将获得 150 比索的回报;
- 如果一个人投资 400,000 比索,他们每月将获得 8% 的回报。
根据委员会的说法,Sison 和 Kito-Kiko Shop 的 Pasalo Slots 计划显然是一份投资合同,需要获得 SEC 的认证。
然而,Kito-Kiko Variety Shop 和 Kito-Kiko Incorp. 都没有。 已在委员会注册为公司或合伙企业。
“同样,委员会也没有向“KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”颁发证券销售许可证。 此外,该实体尚未提交也没有任何待决的证券销售注册/许可申请。 另外,根据委员会的记录,“KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”。 不是根据《证券监管法》第 8 条和第 12 条规定的共同基金、交易所交易基金和自营/非自营股票或会员证书和时间股的注册发行人,因此无权向公众发售或出售此类证券。 因此,“KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP”。 缺乏与其证券相关的事先登记
委员会认定其活动非法,”美国证券交易委员会惊呼道。
HOUSE OF FOREX / H. 弗洛雷斯商业咨询服务
当地外汇 (forex) 企业 House of Forex(也称为 H. Flores Business Consultancy Services)是 SEC 遇到的最新实体之一。
委员会将几种外汇业务产品标记为招揽投资:
- 基本交易者功能可提供 30 天 30% 的利息投资,
- 铜牌交易者功能可提供 40 天 30% 的利息投资,
- 白银交易者功能可提供 50 天 30% 的利息投资,
- 黄金交易者功能可提供 50 天 25% 利息投资,
- Platinum Trader 功能可提供 50 天 25% 的利息投资,
- VIP Trader 功能可提供 60 天 25% 的利息投资,以及
- 10% 佣金取决于被推荐人的存款总额。
这些产品被视为投资合同,是一种证券。 发行证券需要获得美国证券交易委员会 (SEC) 的注册和许可,而该实体并不具备这些条件。
监管机构还将该实体的计划标记为庞氏骗局,这不是可注册证券:
“此外,HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES 采用的计划具有“庞氏骗局”的特征,即利用新投资者的资金向先前投资者支付“虚假利润”,主要是为了有利于其高层。招聘人员和先前的风险承担者,如果新投资者变得稀缺,对后续参与者来说是有害的。”
本文在BitPinas上发布: 2023 年 3 月:币安及另外 XNUMX 个实体被 SEC 标记为非法投资计划
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