欧洲证券和市场管理局（ESMA) 周一宣布，由于多次违反欧洲市场基础设施法规 (EMIR) 规定的数据报告，对 DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) 处以总计 408,000 欧元的罚款。
欧盟监管机构详细说明，该贸易存储库在数据保密性、数据完整性以及直接立即访问数据方面存在七项侵权行为。 2014 年至 2018 年间发生的违规行为是 DDRL 疏忽造成的。
监管机构详细说明，这些违规行为与某些资产管理公司不应接收的数据访问有关，通过更改向 DDRL 报告的某些信息的实质内容来设置其 IT 系统，以及未能向监管机构提供对相关数据的直接和即时访问。 。
另外， 贸易资料库 未能根据不正确的数据生成报告，从而向监管机构提供直接、即时的数据访问。它没有提供他们根据其职责和授权有权获得的交易数据，也没有提供有关场外衍生品合约的所有交易数据。
必要的数据报告义务
ESMA 临时主席 Anneli Tuominen 表示：“今天针对 DDRL 的行动强调了 ESMA 对贸易存储库遵守其数据机密性、完整性和访问义务的重视。”
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“向中共和衍生品市场监管者提供及时、准确和保密的数据是促进监测和识别欧盟衍生品市场系统性风险的基本要求。”
EMIR 规定要求交易存储库向监管机构提供数据，以确保保护机密性和完整性。据欧盟监管机构称，DDRL 已成为第一个贸易存储库 违反数据报告义务.
贸易存储库现在可以针对 ESMA 的决定向欧洲监管机构上诉委员会提出上诉。
Tuominen 补充道：“ESMA 将继续监控这一领域，并采取必要行动促进金融市场稳定有序。”
