金融和资本市场委员会 (FCMC) 和投资公司 AS Renesource Capital 已达成一项行政协议，其中规定了一系列罚款和法律义务。 公告称，已对 Renesource Capital 因违反《金融工具市场法》(FIML) 被处以 34,000 欧元罚款，并因违反《防止洗钱和恐怖主义及扩散法》而被处以相同数额的罚款。融资（反洗钱法）。
此外，FCMC 对投资公司董事会主席 Mārtiņš Priede 处以每人 2,900 欧元的罚款。 达成行政协议.
“在检查过程中，FCMC发现了润源资本的活动中存在一些违反监管要求的行为，例如暗中收取佣金，提供不完整和不及时的交易前后费用和成本信息，未能及时通知客户提供投资服务或辅助服务之前的计划成本和费用，以及内部治理的缺陷，”该委员会表示。
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此外，根据进行的调查，也违反了反洗钱法，因为 FCMC 声称 Renesource Capital 的 AML/CTPF 内部控制系统不够有效。 关于主席的角色，委员会指出：“作为检查的一部分，FCMC 得出结论，作为监控 AML/CTPF 领域的负责人，Renesource Capital 董事会主席 Mārtiņš Priede 没有确保 Renesource Capital 采取适当的措施。措施以保证 AML/CTPF 内部控制系统的有效运作和风险管理职能的独立性，从而使 Renesource Capital 面临洗钱和声誉风险。”
FCMC 还向投资公司提供了进一步的指导方针，以遵守规定的时间限制。 此外，该委员会敦促 Renesource Capital 加强其内部控制系统，以防止未来因违反《金融工具市场法》而受到制裁。
