FINRA 拥抱零碎股票交易，改革报告标准

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受金融业监管的公司
监管机构 (FINRA) 很快将被要求以整数形式报告零碎股份。这些新的变化即将生效
2025年第一季度，目标是简化报告标准
零碎股份。

目前，FINRA现有的贸易报告规则
要求向各种贸易报告披露最后的销售报告
设施。该框架不支持部分份额的报告
数量。这提示了更新的需要。

在即将发布的指南中，注册实体
FINRA 须向其披露最近一次股权交易销售报告
指定的贸易报告设施、替代展示设施或场外交易中心
报告设施。

此外，FINRA 将加强其贸易报告
能够报告部分份额数量的设施。在下面
更新后的指南，将出现一个新的“分数份额数量”字段
与现有的“数量”字段一起引入。

交易涉及零碎股份将需要
在“数量”和“部分股份数量”字段中报告。这
“数量”字段将继续容纳整数，带小数
金额四舍五入或截断。

根据新闻稿，监管机构
提到：“如果交易执行金额少于一股，例如 1/3
份额，交易数量应在两个字段中报告。企业应四舍五入
并在“数量”字段中报告股份数量为 1。”

“此外，企业应该报告实际上
分数份额数量字段中的分数数量，采用十进制格式
仅小数点后最多六位数字，超过六位小数则截断
地方。因此，例如，对于 1/3 份额的交易，报告的分数
股份数量将以十进制格式报告为 0.333333。”

FINRA 为贸易报告变化做好准备

同时，Fractional Share Quantity 字段将
捕获交易的全部数量，包括向上的小数部分
到小数点后六位。现有贸易报告常见问题解答将修订为
适应这些变化，以确保市场参与者的清晰度。企业将
需要遵守涉及分数交易的具体报告准则
共享数量。

FINRA 敦促市场参与者随时了解情况
通过 FINRA 的沟通渠道进行更新和测试设施
可用性。虽然更新指南的生效日期是
FINRA 承诺不早于 2025 年第一季度
具体实施日期及时公告。

此外，监管机构还敦促企业
随时了解规范和测试设施的更新
通过 FINRA 的通知和电子邮件通信来确保顺利过渡到增强的报告框架。

受金融业监管的公司
监管机构 (FINRA) 很快将被要求以整数形式报告零碎股份。这些新的变化即将生效
2025年第一季度，目标是简化报告标准
零碎股份。

目前，FINRA现有的贸易报告规则
要求向各种贸易报告披露最后的销售报告
设施。该框架不支持部分份额的报告
数量。这提示了更新的需要。

在即将发布的指南中，注册实体
FINRA 须向其披露最近一次股权交易销售报告
指定的贸易报告设施、替代展示设施或场外交易中心
报告设施。

交易涉及零碎股份将需要
在“数量”和“部分股份数量”字段中报告。这
“数量”字段将继续容纳整数，带小数
金额四舍五入或截断。

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此外，监管机构还敦促企业
随时了解规范和测试设施的更新
通过 FINRA 的通知和电子邮件通信来确保顺利过渡到增强的报告框架。