纽约州因涉嫌违反消费者保护和反洗钱法而对贸易巨头 Robinhood 的加密分支机构处以罚款。
根据新的 新闻稿 纽约金融服务部 (DFS) 对 Robinhood 的调查显示，该公司未能维持监管标准。
DFS 发现 Robinhood 在其银行保密法/反洗钱 (BSA/AML) 协议中存在“重大缺陷”，例如人手不足，对其业务规模使用的监控技术不足，以及使用的网络安全系统不足.
“金融服务主管 Adrienne A. Harris 今天宣布，Robinhood Crypto 将向纽约州支付 30 万美元的罚款，原因是在银行保密法/反洗钱义务和网络安全领域的重大失误导致违反了该部门的 [规定]。
DFS 还发现 Robinhood 未能提供一致的电话号码供客户拨打和投诉，从而未能遵守消费者保护要求。
此外，DFS 表示 Robinhood 被错误地认证为合规性，尽管它有许多缺点。
根据 DFS 主管 Adrienne Harris 的说法，随着公司规模的扩大，Robinhood 对法律的遵守程度有所下降。
“随着业务的增长，Robinhood Crypto 未能投入适当的资源和注意力来发展和维持合规文化——这一失败导致严重违反了该部门的反洗钱和网络安全法规。
所有在纽约州获得许可的虚拟货币公司都受到与传统金融服务公司相同的反洗钱、消费者保护和网络安全法规的约束。
当任何被许可人违反法律或部门的规定时，DFS 将继续调查并采取行动，这对于保护消费者和确保机构的安全和健全至关重要。”
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