- 罗宾汉未设立专门的消费者投诉电话号码，违反客户保障措施
- 与 Robinhood 的和解是监管机构的首次加密执法
纽约金融监管机构已处以 30 万美元的罚款 罗宾汉的 加密货币部门未能为其合规计划投入足够的资源。
造成的损失是由于严重违反了纽约州金融服务部 (NYFDS) 的反洗钱、网络安全和投资者保护法规 说过 周二。
除了罚款之外，Robinhood Crypto 还必须聘请一名独立顾问来评估其对监管机构纠正措施的遵守情况。 这标志着 NYDFS 第一次与加密相关的执法行动。
经调查，它发现加密部门人员不足，未能从手动交易监控系统过渡到更适合公司规模和交易量的系统。 与此同时，金融监管机构表示，网络安全计划没有解决运营风险，也没有完全遵守该部门的规定。
“随着业务的增长，Robinhood Crypto 未能投入适当的资源和注意力来发展和维持合规文化——这一失败导致严重违反了该部门的反洗钱和网络安全法规，”金融总监 Adrienne Harris服务，在一份声明中说。
监管机构声称，尽管交易应用程序的程序存在缺陷，但 Robinhood 证明该部门违反了法律。 它还无视消费者保护要求，未能在其网站上提供一个独特的专用电话号码进行投诉。
并非所有法律专家都相信监管行动符合消费者的最大利益。 Brookwood PC 的执行合伙人柯林斯贝尔顿指出，NYDFS 的抱怨之一是 Robinhood 在公司各部门行使合规资源，而不是维持一个专注于加密的独立团队。
罗宾汉 说过 去年 30 月，该公司预计将向 NYDFS 支付 XNUMX 万美元罚款，并将聘请监察员。它还警告说，国际扩张可能会带来合规成本的增加。
Robinhood 负责诉讼和监管执行的副总法律顾问谢丽尔·克鲁普顿 (Cheryl Crumpton) 在一份电子邮件声明中表示：“我们很高兴去年原则上达成的和解协议以及之前在我们的公开文件中披露的协议现已成为最终版本。”
她补充道：“我们在建立行业领先的法律、合规和网络安全计划方面取得了重大进展，并将继续优先考虑这项工作，以便为我们的客户提供最好的服务。”
该公司 大幅削减23％ 本周的员工人数，但对其加密交易部门的影响尚不清楚。
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