美国证券交易委员会（证券交易委员会监管机构周一宣布，该公司已结束对标普道琼斯指数有限责任公司（S＆P DJI）的调查，该公司已就9万美元的罚款达成和解。 监管机构正在调查该公司是否发布S＆P 500 VIX短期期货指数ER的旧指数值。
虽然 标普大疆 同意停止和终止的命令，它既不承认也不否认金融市场监管机构的调查结果。
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该监管令详细说明了S＆P 500 VIX短期期货指数ER（指数）在5年2018月115日发布了旧的指数值，当时CBOE波动率指数期货合约飙升了4％。 该索引仅在当天的下午5点至下午08:XNUMX之间的特定时间间隔内保持静态。
未公开的功能
SEC进一步指出，该错误是由于未公开的“自动保留”功能引起的，如果 指标值 违反预定义的阈值。 未公开的做法影响了为该指数发放许可证的证券发行人。
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根据SEC的指控，XIV是一种反向交易所买卖票据，它使用报告的标准普尔指数值指示实时值，该值高于未公开的“自动持有”功能，应为应有的实时值。
SEC执行部门复杂金融工具部门负责人丹尼尔·迈克尔（Daniel Michael）说：“像S＆P DJI这样的指数提供者在金融市场中起着至关重要的作用。”
“如S＆P DJI所做的那样，当指数提供者为发行证券而对其指数进行许可时，他们必须确保其产品关键特征的披露以及实时价值的公布是准确的。”
标普大疆创新强调，它与美国证券交易委员会（SEC）合作进行调查，并致力于使基准测试过程更加透明。
“ S＆P DJI已将其方法论，相关政策和程序作为其索引治理流程的一部分进行了审查。 该公司继续加强和加强其控制框架和运营，以满足其客户及其服务的不断发展的市场的需求。”
