美国证券交易委员会 (SEC) 起诉 Kraken，指控其进行未经许可的证券交易和“混合”客户资金

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Kraken 是美国颇受欢迎的中心化交易所，是最新一家面临美国证券交易委员会法律诉讼的 web3 实体，SEC 指控 Kraken 非法向散户投资者提供未经许可的证券。

在一个抱怨 SEC 在 20 月 33 日提交的文件中称，Kraken 作为未注册的经纪人、清算机构和交易商运营，并通过混合价值 XNUMXB 美元的客户资产给用户带来了“重大风险”。

“Kraken 有时持有价值超过 5 亿美元的客户现金，并且还将部分客户的现金与自己的部分现金混合在一起，”SEC 声称。 “Kraken 有时直接从持有客户现金的银行账户支付运营费用。”

SEC 还声称 Kraken 促进了未经许可的证券交易，包括 MATIC、NEAR 和 ALGO 代币，并指责该交易所未能保持适当的内部记录保存。

监管机构正在寻求罚款、返还非法所得，以及停止 Kraken 在未经许可的情况下充当交易所的行为作为惩罚。

该消息是 SEC 通过一场运动向 web3 行业发动战争的最新例子。执法监管.

美国证券交易委员会征收类似的投诉 XNUMX 月份，与领先的中心化交易所 Binance 和美国顶级交易所 Coinbase 进行了对抗。 Kraken 还关闭了其托管质押服务，作为沉降 XNUMX 月份与 SEC 会面。

Coinbase 承诺对抗这些指控。交易所提交了自己的诉讼今年 XNUMX 月，美国证券交易委员会 (SEC) 因在监管加密货币行业时未能遵守其正式规则制定程序而遭到起诉。

在一个声明 Kraken 在其网站上发布的声明还誓言要对抗 SEC 的诉讼。

Kraken 表示：“针对 Kraken 的投诉声称不存在欺诈、不存在市场操纵、不存在因黑客攻击或安全受损而造成的客户损失，也不存在违反信托义务的情况。” “相反，投诉提出了一个技术论点：Kraken 的业务需要特殊的证券许可证才能运营，因为我们支持的数字资产实际上是‘投资合约’。从法律上看，这是不正确的，从事实上看，这是错误的，从政策上看，这是灾难性的。”

Kraken 指出美国地区法官 Analisa Torres 的 XNUMX 月裁决通过证券合约出售的资产并不自动包含导致 SEC 对 Ripple Labs 提起诉讼的证券。

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Kraken 表示：“美国证券交易委员会认为，在交易平台上买卖的数字资产实际上是证券交易。” “纽约南区联邦法院不同意，裁定 SEC 完全未能满足相关法律测试……出于同样的原因，SEC 针对 Kraken 的案件也将失败。”

该交易所还表示，美国证券交易委员会关于混合客户资金的指控是指“Kraken 已经赚取的支出费用”。 Kraken 表示，尽管有诉讼，它将继续“不间断”地向用户提供服务。

SEC 下降 34 月份，即首次提起诉讼 XNUMX 个月后，该公司对 Ripple 提出了投诉。