SEC 警告公众不要冒充注册实体的诈骗者

• SEC 警告公众注意有人假装为金融公司工作并试图窃取他们的钱。
• 委员会建议人们通过检查公司是否在美国证券交易委员会注册来确保他们知道他们把钱给了谁。
• 美国证券交易委员会表示，一些公司可能在进行庞氏骗局，他们用新投资者的钱来偿还老投资者，但该公司没有真正的产品或服务。 这可能导致公司倒闭，投资者赔钱。

关于冒充合法和信誉良好的金融机构的实体骗取投资大众辛苦赚来的钱的报道越来越多。 建议公众通过确保他或她已进行足够的研究并为自己提供足够的有关实体及其业务的信息来保护自己免受明显的投资骗局。 始终检查之前在证券交易委员会的注册情况。 – 证券交易委员会

这是美国证券交易委员会 (SEC) 在收到报告称某些人声称自己是提供金融服务和产品的注册实体的代理人、代表甚至高管的报告后发布的公开建议。 

根据委员会的定义，'融资公司' 是公司，但银行、投资公司、储蓄和贷款协会、保险公司、合作社和其他根据其他特殊法律组织或运营的金融机构除外，这些组织的主要目的是向消费者和工业、商业、或农业企业，通过直接贷款或贴现或保理商业票据或应收账款，或通过买卖合同、租赁、动产抵押或其他债务证据，或通过动产和不动产的融资租赁。

然而，监管机构最常标记的实体是那些以投资合同形式提供证券的实体。 这是因为以投资合同形式出售证券的实体需要根据证券监管法向美国证券交易委员会进行适当的注册，代理人和代表也需要获得相关许可。

事实上，仅在 13 年 2023 月，美国证券交易委员会就已经发布了 2022 项针对未注册实体的公共咨询，超过了 10 年 2022 月的 XNUMX 项和 XNUMX 年 XNUMX 月的 XNUMX 项。 委员会的提醒始终出现在它发布的每一个公共咨询中。 

“请记住，在从事任何投资活动之前，公司或任何商业实体必须获得事先注册并获得二级许可才能招揽投资。 一个实体没有获得美国证券交易委员会授予的二级许可证这一事实本身就使他们的投资活动成为非法的，” 美国证券交易委员会补充说。

同时，证监会还提到，目前仍有实体采用庞氏骗局，用新投资者投入的资金来支付老投资者的虚假利润。 

“简而言之，庞氏骗局涉及用从新投资者那里筹集的资金向几乎不存在的企业或企业的现有投资者付款。 意思是，作为感知利润给予现有投资者的资金实际上是从新投资者投资的资金中提取的。 这种商业模式是不可持续的，当他们用完新投资者时必然会崩溃； 该企业没有其他赚钱方式，因为他们不提供任何真正的产品或服务来换取金钱，” 监管机构解释道。

SEC甚至强调，即使一个实体或项目已经存在了很长时间，只要它没有产品或服务来换取它给投资者的利润，它仍然是一个庞氏骗局。 这是因为一些有非法投资计划的实体的代理人和发起人，包括名人和社交媒体名人，一直在使用这张卡。

在臭名昭著的 Lele Gold Farm 崩溃期间，委员会在回复 BitPinas 的电子邮件中坚称，尽管没有针对据称参与推广未注册项目的流媒体、内容创作者和社交媒体人士的直接建议，但这些有影响力的人在得到证实后仍需承担责任。

“当企业采用庞氏骗局时，公众的投资永远不会安全，因为一旦企业无法邀请新投资者为现有投资者承诺的利润提供资金，企业随时可能倒闭和倒闭。 更糟糕的是，一些实体甚至在业务崩溃之前就带着投资者的血汗钱跑路了，因为他们的钱被拿走了，现有投资者和新邀请的投资者都陷入困境，” 监管机构强调。 

在《金融产品和服务消费者保护法》（第 11765 号共和国法）的实施细则和条例 (IRR) 草案中，SEC 将投资欺诈定义为任何形式的欺骗性招揽公众投资的行为，其中包括庞氏骗局和其他涉及承诺或提供来自投资者自身投资或出资的利润或回报的计划。

监管机构还在草案中发布，违法者，包括庞氏实体的个人（推销员、经纪人、经销商或代理人、代表、发起人、招聘人员、上线、影响者、背书者、教唆者和促成者），最高可处以五年监禁，罚款 50,000 比索至 2 万比索，或两者兼施。 他们还可能因每次投资欺诈被处以 50,000 比索至 10 万比索的罚款，持续违规每天被处以不超过 10,000 比索的罚款。

上述罚款与 SRC 规定的罚款不同，最高罚款为 5 万比索、21 年监禁或两者兼施。

“保护您的资金，在投资前始终为自己配备适当的信息和知识，并毫不犹豫地向证券交易委员会核实，” SEC 得出结论。 

本文在BitPinas上发布： SEC 警告公众不要冒充注册实体的诈骗者

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• Sumber: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/