SEC 因记录保存失误罚款 79 万美元

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美国证券交易委员会 (SEC) 已强制
十家公司因指控不充分而受到总计 79 万美元的罚款
保持记录中。监管机构称此次打击暴露了一个趋势
经纪交易商之间的电子通讯不充分，
投资顾问。

SEC 采取了果断行动，对五家公司采取了行动
经纪交易商，三名双重注册的经纪交易商和投资顾问，
以及两名附属投资顾问未能维护和保存
电子通讯正常。这些公司承认了责任，
承认其行为违反了规定的记录保存规定
根据联邦证券法。

古比尔·格雷瓦尔 (Gurbir Grewal)
美国证券交易委员会执法部门表示：“今天宣布的其中一项命令
行动与其他人不一样。自我报告确实有好处，
进行补救和合作。”

处罚如下：盈透证券公司和
Interactive Brokers公司 LLC（统称为盈透证券）面临 35 万美元的罚款。 Robert W. Baird & Co. Inc. 被处以 15 万美元的罚款，而 William Blair & Company LLC 和 William Blair Investment Management 则被处以 XNUMX 万美元的罚款。
LLC (WBIM) 同意支付 10 万美元的罚款。

除此之外，Nuveen Securities LLC 还面临处罚
价值 8.5 万美元，而 Fifth Third 证券公司已被责令支付
8万美元。 Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg)、Tudor、Pickering、
Holt & Co. Securities LLC (TPH) 和 Perella Weinberg Partners Capital
自我举报的管理LP（Perella Weinberg Capital）受到处罚
$ 2.5万元。

证券交易委员会发现了广泛的非渠道通信
所有 10 家公司。券商承认，至少自 2019 年以来，他们的
员工一直在使用个人短信处理与业务相关的事务
讨论，而投资顾问承认发送和接收
有关投资建议和建议的非渠道沟通。

SEC 执行合规措施

除了经济处罚外，SEC 还下令每项
公司今后将停止任何违反相关记录保存的行为
规定。此外，这些公司必须保留独立的符合
顾问对其政策进行审查。

在另一份报告中，盈透证券公司和
在商品期货交易委员会采取执法行动后，盈透证券有限责任公司将支付 20 万美元的民事罚款
(美国商品期货交易委员会）。处罚是由于他们涉嫌未能维护和保存
规定的重要记录美国商品期货交易委员会记录保存要求、失误
监督其作为 CFTC 注册人的角色和程序
与个人设备上的电子通信保留相关。

“该命令还发现未经批准的广泛使用
通信方法违反了盈透证券的内部政策，并且
程序，通常禁止与业务相关的通信
通过未经批准的方法进行放置，”CFTC 表示。