“货币和解的增加与 SEC 的公开声明一致，即‘强有力的补救措施’是执法的优先事项。”
纽约（PRWEB）
2022 年 11 月 16 日
美国证券交易委员会在 Gary Gensler 主席任期的第一个完整财政年度对上市公司和子公司提起了 68 项执法行动。 根据纽约大学波拉克法律与商业中心和 Cornerstone Research 今天发布的一份报告，对上市公司或附属公司施加的货币和解达到 2.8 亿美元。
那个报告， SEC 执法活动：上市公司和子公司——2022 财年更新, 分析信息来自 证券执法经验数据库. 截至 68 月 2022 日，30 财年的 28 项执法行动比上一财年增加了 XNUMX%。
SEC 对 97 财年和解的 75 家上市公司和子公司被告中的 2022% 实施了货币和解。美元金额和百分比都是 SEED 记录的任何财政年度中最大的，其中涵盖了从 2010 财年开始的行动。
“与上一财年相比，2022 财年认罪和解的被告人数大幅增加。 这是由美国证券交易委员会 XNUMX 月份提起的涉及经纪交易商指控的行动推动的，”说 斯蒂芬·蔡，纽约大学法学院伯纳德皮特里法律与商业教授，波拉克法律与商业中心主任。 “认罪的 16 名被告人数是 SEED 以往任何财政年度人数最多的两倍。”
2.8 财年对上市公司或附属执法行动实施的 2022 亿美元货币和解比 921 财年多 2021 亿美元，比 SEED 的任何其他财年多 321 亿美元。 2022 财年的货币和解中位数为 9 万美元，是 SEED 中最大的。 平均和解金额为 42 万美元。
“货币和解的增加与美国证券交易委员会的公开声明一致，即‘强有力的补救措施’是执法的优先事项，”报告合著者说 莎拉·吉莉，Cornerstone Research 副总裁。 “与 1.2 家公共经纪自营商子公司就记录保存失败达成的 16 亿美元货币和解占本财年货币和解总额的 44%。”
发行人报告和披露仍然是 2022 财年最常见的指控类型，占诉讼的 38%。 自 2018 财年以来，SEC 的经纪交易商分类中的指控首次成为第二常见的指控。在 70 起经纪交易商诉讼中，近 16% 是针对金融机构的记录保存失败。
其他亮点
- 尽管美国证券交易委员会使用行政法法官的合宪性受到持续挑战，但美国证券交易委员会在 88 财年继续将其大部分行动 (2022%) 作为行政诉讼提起。
- 五项行动是诉讼行动，超过前五个财政年度的平均三项，这与 Gensler 主席的声明一致，即随着美国证券交易委员会越来越多地追究不法行为者的责任，将有更多案件被提起诉讼。
- SEC 对上市公司和子公司提起了四项与环境、社会和治理问题相关的诉讼。
- 2022 财年，18% 的货币结算总额来自没收和预判利息，这是 SEED 中最低的百分比。 其余 82% 来自民事和其他处罚。
- 只有 1% 的上市公司和子公司被告在没有合作且没有金钱成分的情况下和解，这是 SEED 任何财政年度中最低的百分比。
关于证券执法经验数据库
证券执法经验数据库 跟踪和记录美国证券交易委员会针对在美国主要交易所及其子公司交易的上市公司采取执法行动的信息。 SEED 由纽约大学波拉克法律与商业中心与 Cornerstone Research 合作创建，通过定期更新新文件和正在进行的执法行动的结算信息，促进对 SEC 执法行动的分析和报告。 跟踪的变量包括被告姓名和类型、违规行为、地点和决议。
关于纽约大学波拉克法律与商业中心
成立于1997， 纽约大学波拉克法律与商业中心 是纽约大学法学院和斯特恩商学院的合资企业。 其使命是丰富两所学校在法律和商业交叉领域的教学课程； 促进对市场经济的结构、监管和功能感兴趣的教师的专业互动和学术研究； 并通过支持奖学金来为公共福利做出贡献，帮助政府和私人决策者追求提高商业生产力。
关于基石研究
Cornerstone Research 在诉讼和监管事务的所有阶段提供经济和金融咨询以及专家证词。 该公司通过严格、客观的分析为客户提供支持。 Cornerstone Research 与领先的学者、前监管机构和行业专家组成的广泛网络合作，为每个案例确定最合格的专家。
Cornerstone Research 成立于 1989 年，始终以其核心价值观为指导——对客户、专家和员工的承诺，以及提供始终如一的高质量服务。 该公司在波士顿、芝加哥、伦敦、洛杉矶、纽约、旧金山、硅谷和华盛顿拥有 700 多名员工和办事处。
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