周一,美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问泰坦全球资本管理美国有限责任公司 (Titan Global Capital Management USA LLC) 提出指控,指控其传播利用假设绩效指标的误导性广告。美国证券交易委员会的主要担忧围绕泰坦有关客户加密货币资产托管和其他合规失败的披露。
2021 年 2022 月至 2,700 年 2020 月,Titan 据称在其网站上发布了有关假设性能的欺骗性陈述。其中包括其 Titan Crypto 策略的广告“年化”绩效结果高达 XNUMX%。美国证券交易委员会声称这些数据具有误导性,因为他们认为该策略最初三周的表现将持续全年。此外,据报道,Titan 在未实施必要的政策和程序的情况下推广这些假设指标,违反了 SEC 于 XNUMX 年 XNUMX 月修订的营销规则。
美国证券交易委员会的调查结果还显示,泰坦向客户提供的有关其如何管理加密货币资产托管的信息不一致。此外,泰坦的客户咨询协议包含误导性的免责声明语言,并且该公司没有关于员工个人加密资产交易的政策。 Titan 还自我报告称其未能获取特定交易类型的客户签名。
复杂金融工具执法部门负责人奥斯曼·纳瓦兹(Osman Nawaz)强调了准确披露的重要性,尤其是在营销复杂的策略时。他表示,泰坦的误导性广告对所有顾问来说都是一个警示。
为了解决这些指控,Titan 已同意发出停止令、谴责,并将支付 192,454 美元的非法所得、判决前利息和 850,000 美元的民事罚款,这些罚款将分配给受影响的客户。
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