澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 周四宣布，场外交易 (OTC) 衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 旗下品牌运营 Trade360，已放弃其澳大利亚金融服务许可证。
该公司目前正在逐步减少在澳大利亚的零售和批发业务，并计划从 29 年 2022 月 XNUMX 日起停止提供金融服务。
此前，监管机构对这家场外衍生品提供商进行了调查，发现了几起许可证违规行为。
ASIC 专员 Danielle Press 表示：“ASIC 的调查发现，消费者因差价合约交易而遭受损失，其中包括一位对市场了解有限的 Sirius Financial 投资者，在被告知差价合约是一项安全投资后，损失超过 400,000 万美元。”
监管部门调查显示，该公司聘请境外机构 呼叫中心 ，Toyga Media Ltd，面向那些将交易高风险工具（例如差价合约（CFD）和保证金外汇合约）的客户。
呼叫中心采用压力销售策略说服客户在 Sirius 平台上进行交易。他们甚至为客户提供财务建议，但 Sirius 没有获得提供此类服务的许可。
此外， ASIC 声明称，“天狼星金融还被发现存在不合情理的行为以及可能误导或欺骗的行为。”
禁止高管
此外，澳大利亚监管机构还禁止 Sirius Financial 的两名前高管乔纳森·施奈德 (Jonathan Schneider) 和奥斯卡·佩西纳 (Oskar Pecyna) 在八年内控制任何金融服务业务或在此类公司中担任任何执行或管理职务。
Schneider 和 Pecyna 均涉及 Sirius 违反许可义务的行为。监管机构表示，他们没有接受过充分的培训，也没有能力控制金融服务业务。
ASIC 补充道：“在得出这些调查结果时，ASIC 发现两人未能充分履行作为负责任管理者的职责，并且缺乏在金融服务提供商的管理或控制中发挥作用所需的专业精神、诚信、判断力和勤勉。”
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 周四宣布，场外交易 (OTC) 衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 旗下品牌运营 Trade360，已放弃其澳大利亚金融服务许可证。
该公司目前正在逐步减少在澳大利亚的零售和批发业务，并计划从 29 年 2022 月 XNUMX 日起停止提供金融服务。
此前，监管机构对这家场外衍生品提供商进行了调查，发现了几起许可证违规行为。
ASIC 专员 Danielle Press 表示：“ASIC 的调查发现，消费者因差价合约交易而遭受损失，其中包括一位对市场了解有限的 Sirius Financial 投资者，在被告知差价合约是一项安全投资后，损失超过 400,000 万美元。”
监管部门调查显示，该公司聘请境外机构 呼叫中心 ，Toyga Media Ltd，面向那些将交易高风险工具（例如差价合约（CFD）和保证金外汇合约）的客户。
呼叫中心采用压力销售策略说服客户在 Sirius 平台上进行交易。他们甚至为客户提供财务建议，但 Sirius 没有获得提供此类服务的许可。
此外， ASIC 声明称，“天狼星金融还被发现存在不合情理的行为以及可能误导或欺骗的行为。”
禁止高管
此外，澳大利亚监管机构还禁止 Sirius Financial 的两名前高管乔纳森·施奈德 (Jonathan Schneider) 和奥斯卡·佩西纳 (Oskar Pecyna) 在八年内控制任何金融服务业务或在此类公司中担任任何执行或管理职务。
Schneider 和 Pecyna 均涉及 Sirius 违反许可义务的行为。监管机构表示，他们没有接受过充分的培训，也没有能力控制金融服务业务。
ASIC 补充道：“在得出这些调查结果时，ASIC 发现两人未能充分履行作为负责任管理者的职责，并且缺乏在金融服务提供商的管理或控制中发挥作用所需的专业精神、诚信、判断力和勤勉。”
