一家美国银行业巨头已同意支付 25 亿美元,用于向客户承诺保密并披露其信息以获得市场优势。
美国证券交易委员会(SEC) 说 它指控摩根士丹利及其股票辛迪加部门前负责人帕万·帕西 (Pawan Passi) 涉嫌欺诈,因为他们泄露了有关大量股票出售或大宗交易的机密信息。
据美国证券交易委员会称,摩根士丹利和帕西经常让对冲基金了解即将进行的保密出售,从而使对冲基金能够采取有效压低股价的举措。
到那时,银行实际上可以以折扣价购买股票。
董事长加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 表示,
“卖方委托摩根士丹利和帕西提供有关即将进行的大宗交易的重要非公开信息,并充分期望并理解他们将对其保密......
相反,摩根士丹利和帕西滥用了这种信任,泄露了同样的信息,并利用这些信息让自己领先于这些交易。虽然他们的行为可能为他们在低风险交易中赚取了数千万美元,但它违反了联邦证券法。感谢 SEC 工作人员的辛勤工作,他们正在被追究责任。”
美国证券交易委员会执法部门主任古比尔·格雷瓦尔 (Gurbir S. Grewal) 表示,帕西和他的雇主从与非法交易活动相关的非法收益中获利超过 100 亿美元。
摩根士丹利泄露该信息的前提是,买方投资者随后将利用该信息,在所出售的股票上建立大量空头头寸,从而预先定位自己。
大宗交易是大宗交易,有可能改变市场,通常是在公开市场之外的机构之间进行谈判。
该银行被责令支付约 138 亿美元的非法所得、约 28 万美元的判决前利息以及 83 万美元的民事罚款。
美国证券交易委员会不会对帕西进行刑事定罪,他也不会入狱。
该机构已责令他支付 250,000 美元的民事罚款,并施加协会、低价股和监管限制。
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