美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周三宣布,已发布命令,同时对 ICE Clear Europe Limited (ICEU) 违反客户保护法规的指控提起诉讼并达成和解。据新闻稿称,ICEU 涉嫌违反了要求衍生品清算组织从托管机构获取书面确认函的规定。
命令 发现 从17年2015月12日到2019年2018月2019日,ICEU开设了500个客户隔离账户,但在开设这些账户之前或同时没有从存托机构获得已签署的确认函。 “ICEU 于 XNUMX 年 XNUMX 月和 XNUMX 年 XNUMX 月开设的两个账户根据投资服务协议持有与三方逆回购交易相关的客户资金。总的来说,这两个资金账户同时持有超过 XNUMX 亿美元,”CFTC 发现。
尽管如此,当局还是要求 ICE Clear Europe Limited 支付 450,000 万美元的民事罚款,并停止任何进一步违反 CFTC 规定的行为。
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法国兴业银行和花旗银行关注 CFTC 的目光
在最近发布的 CFTC 命令中,监管机构提出并解决了指控 30月XNUMX日对阵法国兴业银行一家总部位于法国的领先金融服务提供商,因掉期估值数据和监管失败而受到处罚。
这家法国银行服务提供商未能遵守掉期交易商向交易对手披露中间市场标记的某些要求,并向掉期数据存储库报告了不准确的掉期估值数据。尽管如此,该机构还是处以 1,500,000 美元的民事罚款,并发布了停止令,同时要求法国兴业银行按时满足合规要求。
类似的订单 最近针对花旗银行和花旗集团全球市场有限公司颁布 未能遵守掉期交易商的某些要求。 CFTC 表示,除其他监管失误外,两家注册掉期交易商据称并未向名为 SDR 的掉期存储库报告法人机构识别码 (LEI) 数据。