美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周五宣布,美国联邦法院对在圣文森特和格林纳丁斯监管下运营的外汇经纪商 PaxForex 实施禁令和处罚。美国德克萨斯州南区地方法院法官戴维·希特纳 (David Hittner) 裁定,该外汇交易平台提供加密货币和大宗商品的非法杠杆交易。
缺席判决命令 PaxForex(其法定名称为“Laino Group Limited”) 支付民事罚款 374,864 美元。此外,该平台还被永久禁止交易、招揽和注册。 “该命令于 30 年 2021 月 24 日下达,源于 CFTC 于 2020 年 XNUMX 月 XNUMX 日提交的投诉,该投诉指控 PaxForex 除了贵金属和外币外,还从事以太坊、莱特币和比特币的非法场外交易在杠杆、保证金或融资的基础上与零售客户合作,并在未按要求进行 CFTC 注册的情况下充当期货佣金商 (FCM),”CFTC 详细介绍道。
此外,向法院提交的诉状称 PaxForex 参与了黄金、白银等“非法”贵金属交易以及比特币 (BTC) 和以太坊 (ETH) 等加密货币交易。该监管机构辩称:“被告未能按照已在 CFTC 指定或注册为合约市场的交易委员会规则进行这些交易,从而违反了 CEA 的规定。”
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违反商品交易法
此外,美国商品期货交易委员会指出,该经纪商通过其员工和代理人一直在接受或征求外汇和零售商品交易订单,以及接受货币和加密货币。 “美国商品期货交易委员会强烈敦促公众在投入资金之前核实公司在美国商品期货交易委员会的注册情况。客户应谨慎向未注册的实体提供资金,”美国商品期货交易委员会警告说。
最近,在另一起案件中,CFTC 宣布提起民事强制执行诉讼 指控 Troy Manson 及其公司 ZTegrity Inc. 涉嫌参与外汇相关欺诈。