美国证券交易委员会 (SEC) 周五宣布,已向两名在该监管机构领导的调查中提供关键信息的举报人提供总计 11.5 万美元的奖励。据新闻稿称,此类协助帮助 SEC 成功采取了执法行动。
SEC 向第一个举报人授予 7 万美元,而第二个举报人则获得 SEC 奖励。 收到超过 4.5 万美元。事实上,这位获奖的举报人在调查中发挥着至关重要的作用,因为他是导致美国证券交易委员会对违反裁决的行为展开调查的最初消息来源。美国当局对第二名举报人的评价是:“相比之下,第二名举报人在调查已经开始后才提交信息,并且在意识到不当行为后,将向委员会的报告推迟了数年。”
自 2 年启动举报计划以来,迄今为止,SEC 已向 212 名个人奖励了 2012 亿美元。这些举报人报告了有助于委员会调查的可靠信息,他们随后的合作使委员会能够更好地了解构成执法行动基础的违规行为,”美国证券交易委员会举报人办公室代理主任艾米丽·帕斯奎内利(Emily Pasquinelli)表示。
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最近的举报人奖
上个月,美国证券交易委员会表示已授予 向五名举报人提供约 2.6 万美元 他协助处理了三个不同的案件。该监管机构向一名举报人授予了约 1.2 万美元,该举报人基于复杂的算法提供了“有价值的独立分析”。
也就是说,这样的策略帮助 SEC 工作人员节省时间并将其用于其他资源,此外还有助于加强执法行动的和解谈判。第二次命令指出,三名个人获得了 1 万美元,他们的信息导致采取了成功的执法行动。