美国证券交易委员会对佛罗里达州牙医提起三项单独的证券欺诈指控

美国证券交易委员会 (SEC) 周五宣布，它已指控佛罗里达州博卡拉顿的 Edgar M. Radjabli 和他控制的两个实体参与三项独立的证券欺诈——其中一项与代币发行有关。

根据新闻稿，Radjabli 拥有一家名为 Apis Capital Management LLC 的未注册投资顾问公司。 据称进行 一种被称为“Apis 代币”的硬币的欺诈性发行。 美国证券交易委员会表示，这些加密货币代表了 Apis Capital 的主要投资基金的代币化权益。 事实上，Radjabli - 以前是一名执业牙医 - 发布了一份新闻稿，错误地声称这样的代币发行筹集了 1.7 万美元。

此外，诉状称，这位前牙医还涉嫌操纵现有的公开交易人工智能公司 Veritone Inc. 的证券市场，因为他在 2018 年宣布主动提出现金要约，以 200 亿美元收购该公司。

然而，这是另一个虚假陈述，因为拉贾布利和他的顾问公司没有任何资金来进行购买。 美国证券交易委员会补充说：“据称，Radjabli 通过代表 Apis Capital 和附属基金交易 Veritone 证券，从而导致 Veritone 股价上涨，从而产生了 162,800 美元的非法利润。” 第三次欺诈包括另一项欺诈性证券计划，据称 Radjabli 通过 My Loan Doctor LLC 从 20 多名投资者那里筹集了约 450 万美元。

被告同意和解

“Radjabli 错误地表示，Loan Doctor 筹集的投资者资金将用于向医疗保健专业人士发放贷款，然后将这些贷款证券化并出售给大型机构投资者。 相反，据称 Radjabli 将大部分投资者资金投资于数字资产贷款公司的无担保和无保险贷款，并将近 1.8 万美元的投资者收益贷给了 Apis Capital，”诉状写道。

本案被告已同意和解对 Radjabli、Apis Capital 和 Loan Doctor 的指控。 如果法院批准和解，它将要求 Radjabli 支付总计 600,000 美元的金钱救济，其中包括 162,800 美元的非法所得、17,870 美元的判决前利息和 419,330 美元的民事罚款。