美国证券交易委员会因“人工智能洗牌”对两家投资公司处以罚款

美国证券交易委员会与两名投资顾问达成和解，指控他们关于人工智能使用的“虚假和误导性”陈述，或所谓的“人工智能清洗”。

SEC 称，总部位于多伦多的 Delphia Inc 和总部位于旧金山的 Global Predictions Inc 将支付总计 400,000 万美元的罚款以和解民事指控 公布 上周一。

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收费多少？

“今天的执法行动向投资行业表明——如果你声称在投资流程中使用人工智能，你需要确保你的陈述不虚假或具有误导性，”SEC 执法部门主管 Gurbir S. Grewal 在一份报告中表示。 声明.

Grewal 补充道：“公开宣称采用人工智能的发行人也必须对可能对个人投资决策产生重大影响的类似错误陈述保持警惕。”

美国证券交易委员会 (SEC) 指责德尔菲亚 (Delphia) 和 Global Predictions 进行所谓的“人工智能清洗”，即在使用人工智能方面撒谎，通常是作为一种营销噱头，旨在从人工智能中获利。 人工智能炒作。

该术语类似于环境界的“绿色清洗”，即企业夸大其项目的气候效益以获得公众认可。金融监管机构声称，人工智能清洗可能会欺骗普通人进行基于虚假的投资。

根据 SEC 的命令，在 2019 年至 2023 年间， DELPHIA 在其监管文件、新闻稿和网站上发表了“虚假和误导性陈述”。这些声明与该公司所谓的人工智能使用有关 机器学习。

例如，德尔菲亚声称它“将集体数据投入使用，使我们的人工智能变得更加智能，这样它就可以预测哪些公司和趋势将发展壮大，并先于其他人对其进行投资。”

美国证券交易委员会表示，该公司不具备其声称的人工智能或机器学习能力。德尔菲亚还被指控违反所谓的营销规则，该规则禁止投资公司发布包含“重要事实的不真实陈述”的广告。

我们宣布对 Delphia (USA) Inc 和 Global Predictions Inc 两家投资顾问提出和解指控，因为他们就其所谓的人工智能使用做出了虚假和误导性陈述。
 
执法总监 Gurbir Grewal 详细谈论了这些案件：https://t.co/T8NcPKfnM9 pic.twitter.com/kuiX6JIZK0

— 美国证券交易委员会 (@SECGov) 2024 年 3 月 18 日

“人工智能清洗”：企业否认有不当行为

针对 全球预测， SEC 发现，该公司涉嫌在 2023 年的某个时候在其网站和社交媒体上对其“据称”使用 人工智能。

它表示，该公司声称自己是“第一家受监管的人工智能财务顾问”，并谎称它提供“专家人工智能驱动的预测”。与 Delphia 一样，Global Predictions 也违反了营销规则，声称自己提供“税收损失收获服务”，但美国证券交易委员会称，该公司并未提供“税收损失收获服务”。

SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 表示：“我们发现 Delphia 和 Global Predictions 向他们的客户和潜在客户宣传他们正在以某些方式使用人工智能，但事实上他们并没有这样做。”

“我们一次又一次地看到，当新技术出现时，它们会引起投资者的关注，也会引起那些声称使用这些新技术的人的虚假声明，”他表示，并补充道：

“投资顾问不应该误导公众，说他们正在使用人工智能模型，而实际上他们并没有使用。这种人工智能清洗伤害了投资者。”

SEC 表示，Delphia 将支付 225,000 美元的罚款，Global Predictions 将支付 175,000 美元，但两家公司均未承认或否认监管机构的调查结果。

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