美国证券交易委员会 (SEC) 周五宣布,它已获得对涉及欺诈和未注册首次代币发行 (ICO) 案件的三名个人和一个实体的部分同意判决。 根据新闻稿,被告——Dropil, Inc.、Jeremy McAlpine、Zachary Matar 和 Patrick O'Hara——被指控通过 ICO 欺骗投资者,该 ICO 从数千人那里收集了超过 1.8 万美元。
根据投诉 美国证券交易委员会于 2020 年提交之后,Dropil 向投资者出售了 DROP 代币,声称它将被分配到一个名为“Dex”的交易机器人管理的池中。 该案发生在 2018 年 XNUMX 月至 XNUMX 月。但实际上,金融监管机构声称该实体将资金挪用于其他目的。
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“然而,据称 Dropil 没有使用投资者的资金与 Dex 进行交易,而是将筹集的资金转移到其他项目以及创始人的个人数字资产和银行账户中。 据称,Dropil 还采取行动假装 Dex 正在运营和盈利,并歪曲了 ICO 期间和之后出售的 DROP 的数量和金额。 投诉还称,在 SEC 的调查期间,Dropil 提供了伪造的证据和证词,”SEC 指出。
法院决定和解条款
根据美国证券交易委员会发布的诉讼公告,Dropil、McAlpine、Matar 和 O'Hara 同意分叉和解,永久禁止他们在未来违反联邦证券法。 也就是说,法院将负责设定和解、追缴、预判利息和民事处罚的条款。
另一方面,麦卡尔平和马塔尔对美国中央地区检察官办公室提出的违反《证券交易法》的刑事指控表示认罪。 上个月,证监会 和解对 Loci Inc. 及其首席执行官 John Wise 的指控,涉嫌作出与欺诈和未注册证券发行有关的虚假和误导性陈述。