美国证券交易所
美国证券交易委员会 (SEC) 周二宣布，15 家经纪自营商和一家附属公司
投资顾问已同意支付超过 1.1 亿美元的罚款
因为他们的记录保存失败。
美国监管机构 说它发现了“无处不在
公司中的“渠道外通信”。
SEC 解释说，“从 2018 年 XNUMX 月到
2021年XNUMX月，事务所员工例行交流业务
在他们的个人设备上使用短信应用程序。
“这些公司没有维护或保存
绝大多数这些离线通信，违反了
联邦证券法。”
监管机构表示已向这 16 家企业收费
组织“广泛而长期的失败”以“维护
并保存 [他们的] 电子通讯。”
被控公司包括以下八家
公司： 巴克莱资本公司, 美国银行 (BofA) 证券公司, 花旗集团
Global Markets Inc.、Credit Suisse Securities (USA) LLC、德意志银行
Securities Inc.、Goldman Sachs & Co. LLC、Morgan Stanley & Co. LLC 和
瑞银证券有限责任公司。
在这八家公司中，有五家被指控
连同他们的附属公司：Merrill Lynch、Pierce、Fenner & Smith Inc.。
(BofA)、DWS Distributors Inc.（德意志银行证券）、DWS Investment
Management Americas, Inc.（德意志银行证券）、Morgan Stanley Smith
Barney LLC（摩根士丹利公司）； 和瑞银金融服务公司 (UBS
证券有限责任公司）。
此外，美国证券交易委员会披露，杰富瑞
LLC、Nomura Securities International, Inc. 和 Cantor Fitzgerald & Co 是
还收费。
处罚明细
据市场监督员称，虽然
前八家公司及其五家附属公司已同意支付罚款
Jefferies LLC 和 Nomura Securities International 各支付 125 亿美元，同意各自支付 50 万美元的罚款。
另一方面，Cantor Fitzgerald & Co.，
一家投资银行和经纪公司同意支付 10 万美元的罚款。
SEC 解释说，“15 个 经纪商
被指控违反证券的某些记录保存规定
1934 年交易法以及未能合理监督以期
防止和发现这些违规行为。
“DWS Investment Management Americas, Inc.，
投资顾问，被控违反某些记录保存规定
1940 年的投资顾问，未能合理监督
以防止和发现这些违规行为。”
监管机构指出，这些公司承认
违反国家联邦证券法的记录保存规定和
已经开始实施改进他们的 合规政策和程序.
SEC还指出，衍生品市场
监管机构商品期货交易委员会宣布与
公司的相关行为。
美国证券交易所
美国证券交易委员会 (SEC) 周二宣布，15 家经纪自营商和一家附属公司
投资顾问已同意支付超过 1.1 亿美元的罚款
因为他们的记录保存失败。
美国监管机构 说它发现了“无处不在
公司中的“渠道外通信”。
SEC 解释说，“从 2018 年 XNUMX 月到
2021年XNUMX月，事务所员工例行交流业务
在他们的个人设备上使用短信应用程序。
“这些公司没有维护或保存
绝大多数这些离线通信，违反了
联邦证券法。”
监管机构表示已向这 16 家企业收费
组织“广泛而长期的失败”以“维护
并保存 [他们的] 电子通讯。”
被控公司包括以下八家
公司： 巴克莱资本公司, 美国银行 (BofA) 证券公司, 花旗集团
Global Markets Inc.、Credit Suisse Securities (USA) LLC、德意志银行
Securities Inc.、Goldman Sachs & Co. LLC、Morgan Stanley & Co. LLC 和
瑞银证券有限责任公司。
在这八家公司中，有五家被指控
连同他们的附属公司：Merrill Lynch、Pierce、Fenner & Smith Inc.。
(BofA)、DWS Distributors Inc.（德意志银行证券）、DWS Investment
Management Americas, Inc.（德意志银行证券）、Morgan Stanley Smith
Barney LLC（摩根士丹利公司）； 和瑞银金融服务公司 (UBS
证券有限责任公司）。
此外，美国证券交易委员会披露，杰富瑞
LLC、Nomura Securities International, Inc. 和 Cantor Fitzgerald & Co 是
还收费。
处罚明细
据市场监督员称，虽然
前八家公司及其五家附属公司已同意支付罚款
Jefferies LLC 和 Nomura Securities International 各支付 125 亿美元，同意各自支付 50 万美元的罚款。
另一方面，Cantor Fitzgerald & Co.，
一家投资银行和经纪公司同意支付 10 万美元的罚款。
SEC 解释说，“15 个 经纪商
被指控违反证券的某些记录保存规定
1934 年交易法以及未能合理监督以期
防止和发现这些违规行为。
“DWS Investment Management Americas, Inc.，
投资顾问，被控违反某些记录保存规定
1940 年的投资顾问，未能合理监督
以防止和发现这些违规行为。”
监管机构指出，这些公司承认
违反国家联邦证券法的记录保存规定和
已经开始实施改进他们的 合规政策和程序.
SEC还指出，衍生品市场
监管机构商品期货交易委员会宣布与
公司的相关行为。
