美国证券交易委员会 (SEC) 周三宣布，因违反监管机构的市政顾问注册规定，对总部位于芝加哥的投资银行和经纪交易商 Loop Capital Markets 处以 100,000 万美元罚款。
SEC 表示已指控 经纪自营商 在未注册的情况下向该国的直辖市提供建议。
该监管机构表示，Loop Capital Markets 既没有承认也没有否认其调查结果，但同意支付罚款。 罚款包括 5,456.73 美元的返还利息和预判利息。
“这一行动标志着美国证券交易委员会首次指控经纪交易商违反市政顾问注册规则，”市场监管机构在 新闻稿.
据监管机构称，2017年2019月至XNUMX年XNUMX月期间，Loop Capital Markets建议美国中西部的一个城市投资某些固定收益证券。
监管机构表示，该市根据该建议使用其市政债券发行购买了这些证券。
然而，SEC 在委员会公共财政滥用部门的 Sally Hewitt 和 Kristal Olson 进行的调查中发现，Loop Capital Markets “没有维持合理设计的系统来监督其市政证券活动。”
监管机构还发现，该经纪交易商“程序不充分，包括没有足够的方法来识别可能违反市政顾问注册规则的行为。”
执法部门公共财政滥用部门负责人 LeeAnn Ghazil Gaunt 解释说，市政顾问注册规则旨在保护市政实体免受滥用。
冈特进一步指出，这些规则适用于该国金融市场的所有参与者。
他补充说：“注册经纪交易商必须注册为市政顾问，否则不得从事市政咨询活动。”
最近的费用
上个月，SEC 18 名个人和实体被指控 因他们参与了一项欺诈计划，该计划涉及黑客入侵数十个在线零售经纪账户。
SEC 表示，此次黑客攻击发生在 2017 年底至 2018 年初之间，由加拿大男子拉希姆·穆罕默德 (Rahim Mohamed) 协调。
监管机构还指出，美国境内外的其他几位个人也参与了该计划或从该计划中受益。
八月初，监管机构还 指控 11 个人 因涉嫌欺诈而向伊利诺伊州北区美国地方法院提起诉讼。
这 11 人中有 XNUMX 人是 Forsage 的联合创始人，该项目被 SEC 描述为“欺诈性加密货币金字塔和庞氏骗局”。
美国金融市场监管机构发现，这些人通过该计划从世界各地的散户投资者那里筹集了超过 300 亿美元。
美国证券交易委员会 (SEC) 周三宣布，因违反监管机构的市政顾问注册规定，对总部位于芝加哥的投资银行和经纪交易商 Loop Capital Markets 处以 100,000 万美元罚款。
SEC 表示已指控 经纪自营商 在未注册的情况下向该国的直辖市提供建议。
该监管机构表示，Loop Capital Markets 既没有承认也没有否认其调查结果，但同意支付罚款。 罚款包括 5,456.73 美元的返还利息和预判利息。
“这一行动标志着美国证券交易委员会首次指控经纪交易商违反市政顾问注册规则，”市场监管机构在 新闻稿.
据监管机构称，2017年2019月至XNUMX年XNUMX月期间，Loop Capital Markets建议美国中西部的一个城市投资某些固定收益证券。
监管机构表示，该市根据该建议使用其市政债券发行购买了这些证券。
然而，SEC 在委员会公共财政滥用部门的 Sally Hewitt 和 Kristal Olson 进行的调查中发现，Loop Capital Markets “没有维持合理设计的系统来监督其市政证券活动。”
监管机构还发现，该经纪交易商“程序不充分，包括没有足够的方法来识别可能违反市政顾问注册规则的行为。”
执法部门公共财政滥用部门负责人 LeeAnn Ghazil Gaunt 解释说，市政顾问注册规则旨在保护市政实体免受滥用。
冈特进一步指出，这些规则适用于该国金融市场的所有参与者。
他补充说：“注册经纪交易商必须注册为市政顾问，否则不得从事市政咨询活动。”
最近的费用
上个月，SEC 18 名个人和实体被指控 因他们参与了一项欺诈计划，该计划涉及黑客入侵数十个在线零售经纪账户。
SEC 表示，此次黑客攻击发生在 2017 年底至 2018 年初之间，由加拿大男子拉希姆·穆罕默德 (Rahim Mohamed) 协调。
监管机构还指出，美国境内外的其他几位个人也参与了该计划或从该计划中受益。
八月初，监管机构还 指控 11 个人 因涉嫌欺诈而向伊利诺伊州北区美国地方法院提起诉讼。
这 11 人中有 XNUMX 人是 Forsage 的联合创始人，该项目被 SEC 描述为“欺诈性加密货币金字塔和庞氏骗局”。
美国金融市场监管机构发现，这些人通过该计划从世界各地的散户投资者那里筹集了超过 300 亿美元。
