美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 对中国公司中粮集团和中纺股份有限公司处以 720,000 万美元的罚款。
罚款是为了解决指控 洗交易，违反头寸限制，以及监管机构对公司提起的报告失败。
CFTC 周五表示，它发布了一项命令，同时对这些公司提起诉讼并达成和解。
“该命令认定，22年1月2020日至XNUMX月XNUMX日期间，中纺贸易商为平仓关联公司账户多头头寸并在自有账户重新建立头寸，进行洗销交易，最终受益于其母公司中粮集团，”监管机构在一份声明中解释道。
CFTC 的命令要求这些公司“停止违反《商品交易法》和 CFTC规定，按照收费。”
更多案例
CFTC 在解释清洗交易是如何发生的时指出，中纺贸易商为 洲际交流（ICE） 他们账户中的2号棉花期货。
监管机构表示，他们还同时在关联公司的账户中输入了抵消销售订单。
“抵消订单是针对同一交货月份的，而且价格通常在一个价格区间内。 交易员构建订单以确保在进入下一组之前完成一组抵消订单，”CFTC 解释说。
它补充说，“这些订单并不是为了在市场上建立真正的头寸，而是为了清算和重新建立头寸，同时最大限度地降低风险和价格竞争。”
在发布的命令中，CFTC 表示，它还认定中粮在交易 ICE 棉花 2 号期货合约时违反了投机头寸限制规则。
监管机构解释说：“根据命令，2020年5,000月，中粮旗下各子公司合计持有的净空头头寸超过当时适用的XNUMX手合约单月和全月头寸限额。
“同样，在 2021 年 5,950 月，中粮旗下多家子公司持有的净空头头寸超过当时适用的 XNUMX 手合约单月头寸限制。 子公司也未能提交准确反映其现金市场风险的某些要求的报告。”
类似动作
据 CFTC 称，20 月 XNUMX 日，期货和期权交易市场 ICE Futures US 就中纺及其关联公司违反贸易惯例的纪律处分达成和解。
纪律处分还涵盖了公司和关联公司据称对交易所有害的行为。
此外，它还涵盖了他们未经授权使用交易者身份信息、违反头寸限制、滥用对冲豁免和监管失误。”
美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 对中国公司中粮集团和中纺股份有限公司处以 720,000 万美元的罚款。
罚款是为了解决指控 洗交易，违反头寸限制，以及监管机构对公司提起的报告失败。
CFTC 周五表示，它发布了一项命令，同时对这些公司提起诉讼并达成和解。
“该命令认定，22年1月2020日至XNUMX月XNUMX日期间，中纺贸易商为平仓关联公司账户多头头寸并在自有账户重新建立头寸，进行洗销交易，最终受益于其母公司中粮集团，”监管机构在一份声明中解释道。
CFTC 的命令要求这些公司“停止违反《商品交易法》和 CFTC规定，按照收费。”
更多案例
CFTC 在解释清洗交易是如何发生的时指出，中纺贸易商为 洲际交流（ICE） 他们账户中的2号棉花期货。
监管机构表示，他们还同时在关联公司的账户中输入了抵消销售订单。
“抵消订单是针对同一交货月份的，而且价格通常在一个价格区间内。 交易员构建订单以确保在进入下一组之前完成一组抵消订单，”CFTC 解释说。
它补充说，“这些订单并不是为了在市场上建立真正的头寸，而是为了清算和重新建立头寸，同时最大限度地降低风险和价格竞争。”
在发布的命令中，CFTC 表示，它还认定中粮在交易 ICE 棉花 2 号期货合约时违反了投机头寸限制规则。
监管机构解释说：“根据命令，2020年5,000月，中粮旗下各子公司合计持有的净空头头寸超过当时适用的XNUMX手合约单月和全月头寸限额。
“同样，在 2021 年 5,950 月，中粮旗下多家子公司持有的净空头头寸超过当时适用的 XNUMX 手合约单月头寸限制。 子公司也未能提交准确反映其现金市场风险的某些要求的报告。”
类似动作
据 CFTC 称，20 月 XNUMX 日，期货和期权交易市场 ICE Futures US 就中纺及其关联公司违反贸易惯例的纪律处分达成和解。
纪律处分还涵盖了公司和关联公司据称对交易所有害的行为。
此外，它还涵盖了他们未经授权使用交易者身份信息、违反头寸限制、滥用对冲豁免和监管失误。”
