全球最大银行因违反银行保密法、回溯文件日期和泄露机密信息而被罚款 32,400,000 美元 – The Daily Hodl

美联储和纽约金融服务部 (DFS) 刚刚宣布与一家北京银行巨头达成数百万美元的和解协议。

美国机构 对工资盗窃 中国工商银行（ICBC）将 付 因未遵守《银行保密法》和《反洗钱法》、未能报告日期过早的文件以及未经监管机构事先批准而泄露机密信息，共计 32.4 万美元。

据DFS称，在检查显示中国工商银行及其纽约分行的反洗钱协议不充分后，美联储于2018年XNUMX月向该行及其纽约分行发出了停止令。该命令要求中国工商银行纽约分行改进其系统的多个领域，包括可疑活动监控和报告，但 DFS 指出，即使经过反复审查，一些问题仍然存在数年。

此外，DFS 表示，一名曾在中国工商银行纽约分行工作的前客户关系经理在一名高级员工的要求下回溯了几份合规文件的日期。

2015年，一名高级员工发现一名前客户关系经理在离开公司前未能副署一些客户的《美国爱国者法案》认证。但当时的高级员工并没有向监管机构报告这一事故，而是联系了前员工，指示他使用 2014 年的不同日期（即本应签署认证的日期）在文件上会签。

这名前工行员工按照指示，签署并倒签了工行五个不同客户的证明。据 DFS 称，中国工商银行“未能及时向该部门报告这一不当行为。”

最后，DFS 表示，中国工商银行在 2021 年底未经事先授权向美国境外监管机构披露机密监管信息 (CSI)，违反了纽约银行法。该信息泄露涉及该行纽约分行监管调查的细节。

除了罚款之外，DFS 还要求银行提交一份书面计划，详细说明合规政策和程序、公司治理和管理监督、客户尽职调查要求以及 CSI 处理方面的改进。

中国工商银行是全球最大的银行，资产超过5.742万亿美元，业务遍及47个国家和地区。

不要错过任何节奏– 订阅 将电子邮件警报直接发送到您的收件箱

单向阀 价格行动

请关注我们 Twitter, Facebook 和 Telegram

冲浪 每日Hodl组合

查看最新新闻头条
 

免责声明：The Daily Hodl表达的意见不是投资建议。 在对比特币，加密货币或数字资产进行任何高风险投资之前，投资者应该进行尽职调查。 请注意，您的转账和交易风险由您自行承担，您可能承担的任何损失都是您的责任。 Daily Hodl不建议购买或出售任何加密货币或数字资产，The Daily Hodl也不是投资顾问。 请注意，The Daily Hodl参与联盟营销。

生成的图像：中途

• SEO 支持的内容和 PR 分发。 今天得到放大。
• PlatoData.Network 垂直生成人工智能。 赋予自己力量。 访问这里。
• 柏拉图爱流。 Web3 智能。 知识放大。 访问这里。
• 柏拉图ESG。 碳， 清洁科技, 能源， 环境， 太阳能， 废物管理。 访问这里。
• 柏拉图健康。 生物技术和临床试验情报。 访问这里。
• Sumber: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/