隐藏在加密货币交易匿名背后欺骗投资者的个人应该预期 SEC 会追踪他们的非法活动并追究他们的行为责任
监管机构于 18 年 2021 月 XNUMX 日宣布，美国证券交易委员会 (SEC) 已对一家加州发起人提出指控，指控其涉嫌与比特币相关的欺诈行为。该发起人 Ryan Ginster 已因以下罪名被拘留：
“......进行两次未经注册的欺诈性证券发行，从散户投资者那里筹集了超过 3.6 万美元的加密货币。”
提交的投诉指控发起人违反了：
👉 1933 年《证券法》的反欺诈和注册条款
👉 1934 年证券交易法
投诉寻求：
🔴永久禁令
🔴 返还预判利息
🔴民事处罚
- 美国证券交易委员会（@SECGov） 2021 年 11 月 18 日
美国证券交易委员会在投诉中称，他在过去三年中以比特币筹集了上述金额。 据称，在此过程中，使用了两个在线平台，向散户投资者虚假承诺高回报。 其中包括挪用至少 1 万美元募集资金的指控。
Michele Wein Layne，SEC 洛杉矶办事处区域总监 说,
“隐藏在加密货币交易匿名背后欺骗投资者的个人应该预期美国证券交易委员会将追踪他们的非法活动并追究他们的行为责任。”
SEC收紧控制
除此之外，监管机构还 发布 其财政执行结果。 美国证券交易委员会 (SEC) 宣布提起 434 项新诉讼，其中包括加密货币领域出现的新威胁。 Gurbir S. Grewal，美国证券交易委员会执法部主任， 注意到,
“今年发生了许多至关重要的、史无前例的执法行动……”
在这些行动中，我们记得今年 10 月，SEC 因“运营未注册的在线数字资产交易所”而向 Poloniex LLC 收取了 2 万美元的费用。 此后不久，XNUMX 月份，SEC 对 BitConnect 及其高管提起了 XNUMX 亿美元欺诈诉讼。
一段时间以来，美国证券交易委员会一直在加强对整个加密货币行业的审查。 最近，布洛克菲 据说 因其提供数字代币利息的贷款计划而受到监管机构的关注。 此前，监管机构声称 Coinbase 的 Lend 产品也类似于“证券”。
相比之下，我们应该注意到之前的一个案例 康涅狄格。 在另一件事中，陪审团发现与加密货币挖矿业务相关的多种数字资产产品不能被视为“证券”。
与此同时，美国证券交易委员会的投资者教育和宣传办公室发布了投资者警报，警告可能出现以下情况： 诈骗 在数字资产方面。
谈论诈骗，新 研究 报道称，今年去中心化金融（DeFi）协议中数十亿美元被盗。 据报道，截至 12 年 2021 月，DApp 和 DEX 协议的利用造成的损失高达 XNUMX 亿美元。
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