Genesis Global Trading تستقر مع NYDFS مقابل 8 ملايين دولار بسبب فشل الامتثال

توصلت شركة Genesis Global Trading التابعة لمجموعة العملات الرقمية (DCG) إلى تسوية مع إدارة الخدمات المالية في نيويورك (NYDFS) في 12 يناير. ستدفع جينيسيس غرامة قدرها 8 ملايين دولار بعد أن وجد تحقيق أجرته إحدى الوكالات إخفاقات كبيرة في برامج مكافحة غسيل الأموال والأمن السيبراني.

وقالت NYDFS إن فشل الامتثال ترك الشركة عرضة للأنشطة غير المشروعة وتهديدات الأمن السيبراني.

هفوات الامتثال في سفر التكوين

وفقًا للإعلان الرسمي، تعد شركة Genesis Global Trading, Inc. وشركة Genesis Global Capital, LLC كيانين متميزين. من بين كيانات Genesis، فإن شركة Genesis Global Trading, Inc. هي الوحيدة التي تحمل ترخيصًا من NYDFS ولم تكن جزءًا من برنامج Gemini Earn.

بعد عمليات التفتيش المنتظمة والتحقيق الإنفاذي اللاحق، تم الكشف عن أن شركة Genesis Global Trading لم تلتزم بالمعايير المطلوبة في الامتثال لقانون السرية المصرفية/مكافحة غسيل الأموال (BSA/AML)، ومراقبة المعاملات، وتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، إجراء فحص مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC)، والحفاظ على الأمن السيبراني.

وكجزء من صفقة التسوية، ستقوم Genesis Global Trading أيضًا بتسليم BitLicense وهي بصدد إغلاق عملياتها.

في باقة بيانقال المشرف أدريان أ. هاريس،

"غالبًا ما يتم الاستشهاد بلوائح العملة الافتراضية والأمن السيبراني الخاصة بـ DFS باعتبارها المعيار الذهبي، حيث توفر متطلبات واضحة وصارمة لحماية المستهلكين وحماية المؤسسات من الجهات الفاعلة السيئة. أظهر فشل Genesis Global Trading في الحفاظ على برنامج الامتثال الوظيفي تجاهلًا للمتطلبات التنظيمية للإدارة وعرّض الشركة وعملائها لتهديدات محتملة.

إجراءات NYDFS ضد التشفير

تحت إشراف المشرف هاريس، بدأت DFS أول إجراءاتها الإشرافية والتنفيذية التي تستهدف شركات العملات المشفرة. علاوة على ذلك، كانت DFS أول جهة تنظيمية في العالم تتخذ إجراءً ضد Binance.

كان لها أمر Paxos تتوقف عن سك العملة المستقرة BUSD و التفاوض واحدة من أكبر تسويات الأصول الرقمية في العالم مع Coinbase.

في ذلك الوقت، ذكر هاريس أن أوجه القصور في الامتثال في Coinbase تركت المنصة عرضة للأنشطة الإجرامية الشديدة، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر الاحتيال، وغسل الأموال المحتمل، والتورط المشتبه به في مواد الاعتداء الجنسي على الأطفال، والاتجار المحتمل بالمخدرات.