عملاق البنوك الأمريكي يدفع غرامة قدرها 249,000,000 مليون دولار لإساءة استخدام الأسواق ويجني الملايين من المعلومات السرية

وافقت شركة مصرفية أمريكية عملاقة على دفع ربع مليار دولار مقابل وعدها بالسرية للعملاء - والكشف عن معلوماتهم للحصول على ميزة في السوق.

هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يقول إنها تتهم مورغان ستانلي ورئيسه السابق لمكتب نقابة الأسهم، باوان باسي، بالاحتيال للكشف عن معلومات سرية حول بيع كميات كبيرة من الأسهم، أو الصفقات الجماعية.

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات، قام مورجان ستانلي وباسي بشكل روتيني بإخطار صناديق التحوط بالمبيعات القادمة والسرية، مما سمح لصناديق التحوط باتخاذ خطوات أدت إلى انخفاض أسعار الأسهم بشكل فعال.

عند هذه النقطة، يمكن للبنك شراء الأسهم بشكل فعال بسعر مخفض.

يقول رئيس مجلس الإدارة غاري جينسلر،

"لقد عهد البائعون إلى مورجان ستانلي وباسي بمعلومات جوهرية غير عامة تتعلق بصفقات الكتلة القادمة مع توقع وفهم كاملين بأنهم سيحافظون على سريتها ...

وبدلا من ذلك، أساء مورجان ستانلي وباسي استخدام هذه الثقة من خلال تسريب نفس المعلومات واستخدامها لوضع أنفسهم في المقدمة في تلك الصفقات. وفي حين أن سلوكهم ربما أكسبهم عشرات الملايين من الدولارات من خلال صفقات منخفضة المخاطر، إلا أنه ينتهك قوانين الأوراق المالية الفيدرالية. وبفضل العمل الشاق الذي قام به موظفو هيئة الأوراق المالية والبورصة، تمت محاسبتهم.

يقول جوربير إس جريوال، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة، إن باسي وصاحب عمله ربحا أكثر من 100 مليون دولار من المكاسب غير المشروعة المتعلقة بأنشطة التجارة غير القانونية.

قام مورجان ستانلي بتسريب المعلومات على أساس أن المستثمرين من جانب الشراء سيستخدمون المعلومات بعد ذلك لوضع أنفسهم مسبقًا عن طريق وضع مراكز بيع كبيرة على الأسهم التي تم بيعها.

الصفقات الجماعية هي معاملات كبيرة الحجم مع إمكانية تحريك الأسواق التي يتم التفاوض عليها عادة بين المؤسسات خارج السوق المفتوحة.

وقد أُمر البنك بدفع ما يقرب من 138 مليون دولار كتعويض، وحوالي 28 مليون دولار كفوائد مسبقة، وغرامة مدنية قدرها 83 مليون دولار.

لا تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى إدانة باسي جنائيًا ولن يقضي وقتًا خلف القضبان.

أمرته الوكالة بدفع غرامة مدنية قدرها 250,000 ألف دولار وفرضت عليه قضبانًا اشتراكية وأسهمًا صغيرة وقضبانًا إشرافية.

لا تفوت فرصة - اشتراك للحصول على تنبيهات البريد الإلكتروني يتم تسليمها مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك

تحقق حركة الأسعار

تابعنا علي تويتر, فيسبوك و تیلیجرام

تصفح ديلي هودل ميكس

تحقق من أحدث عناوين الأخبار
 

إخلاء المسؤولية: الآراء المعبر عنها في صحيفة Daily Hodl ليست نصائح استثمارية. يجب على المستثمرين القيام بالعناية الواجبة لهم قبل القيام بأي استثمارات عالية المخاطر في البيتكوين ، أو العملات الأجنبية أو الأصول الرقمية. يرجى العلم بأن عمليات النقل والتداول الخاصة بك هي على مسؤوليتك الخاصة ، وأي خسارة قد تتكبدها هي مسؤوليتك. لا توصي Daily Hodl بشراء أو بيع أي عملات سرية أو أصول رقمية ، ولا هي The Daily Hodl أحد مستشاري الاستثمار. يرجى ملاحظة أن Daily Hodl تشارك في التسويق بالعمولة.

الصورة المميزة: ميدجورني

• محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
• أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
• أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
• أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
• المصدر https://dailyhodl.com/2024/01/19/us-banking-giant-paying-249000000-fine-for-abusing-markets-reaping-millions-from-confidential-information/