الفشل الذريع في صناديق الفوركس الخاصة بي: هل سيتم فرض عقوبات على هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) مثل هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) في قضية صندوق الديون؟

الفشل الذريع في صناديق الفوركس الخاصة بي: هل سيتم فرض عقوبات على هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) مثل هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) في قضية صندوق الديون؟

الطابع الزمني: 29 مارس 2024 5:06 صباحًا
الفشل الذريع في صناديق الفوركس الخاصة بي: هل سيتم فرض عقوبات على هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) مثل هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) في قضية صندوق الديون؟ ذكاء البيانات في PlatoBlockchain. البحث العمودي. منظمة العفو الدولية.

بعد فرض عقوبات على هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) في وقت سابق من هذا الشهر، مع أوامر بدفع التكاليف القانونية لـ DEBT Box، تدافع لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) الآن عن نفسها ضد أحد هذه الاقتراحات التي قدمتها My Forex Funds، واصفة إياها "محاولة واضحة للتوصل إلى تسوية أكثر ملاءمة".

تستشهد شركة تداول الدعامة، التي تواجه ادعاءات بالاحتيال، بأوجه التشابه بين "الإساءة الجسيمة للسلطة" من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات، كما أبرز أمر المحكمة، في التعامل مع قضية صندوق الديون مع الحقائق المحرفة من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) و"موظفيها [الذي ] تصرف بسوء نية.

دفاع هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) ضد العقوبات

في اقتراح تم تقديمه في وقت سابق من هذا الشهر، My Forex Funds وطالبت بفرض عقوبات على هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC). مدعيًا أن الجهة التنظيمية أخطأت عن عمد في تقديم دفعة ضريبية للحصول على أمر تقييدي مؤقت وتجميد الأصول ضد الشركة التجارية الداعمة. واتهم المدعى عليهم محقق لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) بالكذب في المحكمة وحتى بالتطفل على امتياز المحامي وموكله بين الرئيس التنفيذي لشركة التداول الخاصة، مرتضى كاظمي، ومحاميه. ومع ذلك، أكدت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن استجوابها لكازمي "لم يثر معلومات سرية".

وفي تسليط الضوء على تحريف مدفوعات الضرائب، والذي كان الادعاء الأساسي لطلب أمر العقوبات، قالت لجنة تداول السلع الآجلة: "كان هذا خطأ، إلى جانب خطأ في الحكم لانتظار معالجة التصنيف في محكمة علنية بدلاً من تقديم إعلان مصحح على الفور كما هو الحال". لطبيعة هذا الدفع، و CFTC وأعربت عن أسفها لعدم القيام بذلك."

"لقد اتخذت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) الآن كل خطوة ممكنة لعلاج هذا الخطأ وتخفيف المخاوف الأخرى لدى المدعى عليهم، بما في ذلك عن طريق تصحيح خطأها في منصة الشهود والخضوع للاستجواب، وتقديم إعلان مصحح، وإنتاج بريد إلكتروني تم التغاضي عنه طوعًا لمزيد من المعلومات. توضيح السجل."

وشدد الممثلون القانونيون للوكالة أيضًا على أن "المحكمة لم تعتمد على التحويل المصنف بشكل خاطئ في فرض أمر قضائي أولي والحفاظ على تجميد الأصول المعدل".

أموالي في الفوركس تدحض ادعاءات هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC).

تم فرض رسوم على CFTC في البداية أموالي في الفوركس والكاظمي بالاحتيال نهاية أغسطس. وفقًا للجهة التنظيمية، حققت الشركة ما لا يقل عن 310 ملايين دولار من الرسوم من أعمالها التجارية. استقبلت المنصة أكثر من 135,000 عميل مسجل منذ نوفمبر 2021. ومع ذلك، أدى الإجراء التنظيمي إلى إغلاق العمل بين عشية وضحاها من خلال أمر التقييد المؤقت وتجميد الأصول. بعد طعن محامي المتهمين أمام المحكمة قم بإلغاء تجميد غالبية أصول كاظمي.

كما أن المدعى عليهم غير راضين عن الرد الأخير لهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) ضد اقتراح العقوبات، زاعمين أن الهيئة التنظيمية "تضلل المحكمة بشأن كشفها عن الخطأ".

"تدعي [الهيئة التنظيمية] أنها ارتكبت "خطأ في الحكم بانتظار معالجة التصنيف في محكمة علنية بدلاً من تقديم إعلان مصحح على الفور فيما يتعلق بطبيعة هذه الدفعة". "لكن الجدول الزمني يدحض هذا الادعاء بشكل قاطع"، صرح الممثلون القانونيون للمدعى عليهم في طلب متتالي تم تقديمه بعد دفاع لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC).

“لم تكن الوكالة تنتظر تصحيح نفسها في محكمة علنية، كما تتظاهر الآن؛ وكانت مستمرة في الاعتماد على التحريف.

التشابه مع صندوق الديون

ومن المثير للاهتمام أن محكمة أمريكية أصدرت مؤخرًا حكمًا أمر جزائي ضد هيئة الأوراق المالية والبورصات. تم إلقاء اللوم على الهيئة التنظيمية لتحريف الأدلة للحصول على أمر تقييدي مؤقت وتجميد الأصول ضد شركة DEBT Box، وهي شركة عملات مشفرة. أمرت المحكمة الأمريكية الجهة التنظيمية بدفع التكاليف القانونية التي تكبدتها الشركة.

في الدعوى الأولية التي رفعتها ضد DEBT Box، حصلت هيئة الأوراق المالية والبورصات على أمر تقييدي مؤقت يزعم أن شركة العملات المشفرة قد أرسلت بالفعل 720,000 ألف دولار إلى الخارج وستهرب إلى الإمارات العربية المتحدة. كما أثارت مخاوف بشأن التحويل السري للأموال إلى الخارج إذا تم إخطارها بالأمر. على الرغم من أن المحكمة وافقت في البداية على الأمر الذي طلبته هيئة الأوراق المالية والبورصات، إلا أن القاضي خلص لاحقًا إلى أن الهيئة التنظيمية قد أساءت تقديم الأدلة. علاوة على ذلك، تم تحويل مبلغ 720,000 ألف دولار داخل الولايات المتحدة، وليس في الخارج.

وجاء في أمر المحكمة ضد الجهة المنظمة لسوق الأوراق المالية أن "سوء النية لا يمكن فصله عن السلوك التعسفي، ومن المناسب فرض أتعاب المحاماة وتكاليف جميع النفقات الناتجة عن هذا السلوك". "كل جزء من الدعم الذي قدمته المفوضية في السعي للحصول على TRO، ثم كررته لاحقًا في الدفاع عن TRO، أثبت أنه مزيج من الكذب وسوء التوصيف والمضلل.

بعد فرض عقوبات على هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) في وقت سابق من هذا الشهر، مع أوامر بدفع التكاليف القانونية لـ DEBT Box، تدافع لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) الآن عن نفسها ضد أحد هذه الاقتراحات التي قدمتها My Forex Funds، واصفة إياها "محاولة واضحة للتوصل إلى تسوية أكثر ملاءمة".

تستشهد شركة تداول الدعامة، التي تواجه ادعاءات بالاحتيال، بأوجه التشابه بين "الإساءة الجسيمة للسلطة" من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات، كما أبرز أمر المحكمة، في التعامل مع قضية صندوق الديون مع الحقائق المحرفة من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) و"موظفيها [الذي ] تصرف بسوء نية.

دفاع هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) ضد العقوبات

في اقتراح تم تقديمه في وقت سابق من هذا الشهر، My Forex Funds وطالبت بفرض عقوبات على هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC). مدعيًا أن الجهة التنظيمية أخطأت عن عمد في تقديم دفعة ضريبية للحصول على أمر تقييدي مؤقت وتجميد الأصول ضد الشركة التجارية الداعمة. واتهم المدعى عليهم محقق لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) بالكذب في المحكمة وحتى بالتطفل على امتياز المحامي وموكله بين الرئيس التنفيذي لشركة التداول الخاصة، مرتضى كاظمي، ومحاميه. ومع ذلك، أكدت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن استجوابها لكازمي "لم يثر معلومات سرية".

وفي تسليط الضوء على تحريف مدفوعات الضرائب، والذي كان الادعاء الأساسي لطلب أمر العقوبات، قالت لجنة تداول السلع الآجلة: "كان هذا خطأ، إلى جانب خطأ في الحكم لانتظار معالجة التصنيف في محكمة علنية بدلاً من تقديم إعلان مصحح على الفور كما هو الحال". لطبيعة هذا الدفع، و CFTC وأعربت عن أسفها لعدم القيام بذلك."

"لقد اتخذت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) الآن كل خطوة ممكنة لعلاج هذا الخطأ وتخفيف المخاوف الأخرى لدى المدعى عليهم، بما في ذلك عن طريق تصحيح خطأها في منصة الشهود والخضوع للاستجواب، وتقديم إعلان مصحح، وإنتاج بريد إلكتروني تم التغاضي عنه طوعًا لمزيد من المعلومات. توضيح السجل."

وشدد الممثلون القانونيون للوكالة أيضًا على أن "المحكمة لم تعتمد على التحويل المصنف بشكل خاطئ في فرض أمر قضائي أولي والحفاظ على تجميد الأصول المعدل".

أموالي في الفوركس تدحض ادعاءات هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC).

تم فرض رسوم على CFTC في البداية أموالي في الفوركس والكاظمي بالاحتيال نهاية أغسطس. وفقًا للجهة التنظيمية، حققت الشركة ما لا يقل عن 310 ملايين دولار من الرسوم من أعمالها التجارية. استقبلت المنصة أكثر من 135,000 عميل مسجل منذ نوفمبر 2021. ومع ذلك، أدى الإجراء التنظيمي إلى إغلاق العمل بين عشية وضحاها من خلال أمر التقييد المؤقت وتجميد الأصول. بعد طعن محامي المتهمين أمام المحكمة قم بإلغاء تجميد غالبية أصول كاظمي.

كما أن المدعى عليهم غير راضين عن الرد الأخير لهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) ضد اقتراح العقوبات، زاعمين أن الهيئة التنظيمية "تضلل المحكمة بشأن كشفها عن الخطأ".

"تدعي [الهيئة التنظيمية] أنها ارتكبت "خطأ في الحكم بانتظار معالجة التصنيف في محكمة علنية بدلاً من تقديم إعلان مصحح على الفور فيما يتعلق بطبيعة هذه الدفعة". "لكن الجدول الزمني يدحض هذا الادعاء بشكل قاطع"، صرح الممثلون القانونيون للمدعى عليهم في طلب متتالي تم تقديمه بعد دفاع لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC).

“لم تكن الوكالة تنتظر تصحيح نفسها في محكمة علنية، كما تتظاهر الآن؛ وكانت مستمرة في الاعتماد على التحريف.

التشابه مع صندوق الديون

ومن المثير للاهتمام أن محكمة أمريكية أصدرت مؤخرًا حكمًا أمر جزائي ضد هيئة الأوراق المالية والبورصات. تم إلقاء اللوم على الهيئة التنظيمية لتحريف الأدلة للحصول على أمر تقييدي مؤقت وتجميد الأصول ضد شركة DEBT Box، وهي شركة عملات مشفرة. أمرت المحكمة الأمريكية الجهة التنظيمية بدفع التكاليف القانونية التي تكبدتها الشركة.

في الدعوى الأولية التي رفعتها ضد DEBT Box، حصلت هيئة الأوراق المالية والبورصات على أمر تقييدي مؤقت يزعم أن شركة العملات المشفرة قد أرسلت بالفعل 720,000 ألف دولار إلى الخارج وستهرب إلى الإمارات العربية المتحدة. كما أثارت مخاوف بشأن التحويل السري للأموال إلى الخارج إذا تم إخطارها بالأمر. على الرغم من أن المحكمة وافقت في البداية على الأمر الذي طلبته هيئة الأوراق المالية والبورصات، إلا أن القاضي خلص لاحقًا إلى أن الهيئة التنظيمية قد أساءت تقديم الأدلة. علاوة على ذلك، تم تحويل مبلغ 720,000 ألف دولار داخل الولايات المتحدة، وليس في الخارج.

وجاء في أمر المحكمة ضد الجهة المنظمة لسوق الأوراق المالية أن "سوء النية لا يمكن فصله عن السلوك التعسفي، ومن المناسب فرض أتعاب المحاماة وتكاليف جميع النفقات الناتجة عن هذا السلوك". "كل جزء من الدعم الذي قدمته المفوضية في السعي للحصول على TRO، ثم كررته لاحقًا في الدفاع عن TRO، أثبت أنه مزيج من الكذب وسوء التوصيف والمضلل.

الطابع الزمني:

اكثر من الأقطاب المالية