فرضت محكمة فيدرالية أسترالية غرامة مالية قدرها 7.2 مليون دولار أسترالي على شركة ديكسون الاستشارية وخدمات التقاعد المحدودة، المعروفة باسم ديكسون الاستشارية، حسبما ذكرت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية.أسيك) أعلن يوم الاثنين.
بالإضافة إلى ذلك، يتعين على الشركة أن تدفع للجهة التنظيمية مبلغ 800,000 دولار أسترالي لتغطية تكاليفها القانونية.
وجاءت العقوبة عندما فشل ستة ممثلين لشركة Dixon Advisory في القيام بواجباتهم المتمثلة في تأمين مصلحة العملاء وتزويدهم بأفضل الاستشارات المالية. انتهك هؤلاء الممثلون اللوائح في 53 مناسبة بين أكتوبر 2015 ومايو 2019.
وقالت سارة كورت، نائبة رئيس ASIC: "يحتاج المرخصون إلى التأكد من أن ممثليهم يأخذون في الاعتبار الاحتياجات والظروف الخاصة لعملائهم".
"إن المشورة التي لا تعكس ظروف العميل - أو نماذج المشورة التي تؤدي إلى نتائج موحدة تناسب الجميع - من غير المرجح أن تلبي واجب المصلحة الفضلى الالتزامات ويمكن أن يعرض العملاء لخطر خسارة رأس المال.
شركة متعثرة
في وقت سابق من هذا العام، أسيك إلغاء رخصة التشغيل ديكسون الاستشارية بعد تعيين مديرين مشتركين خارجيين.
توفر شركة Dixon الاستشارية مجموعة من الخدمات المالية. وفقًا لموقعها على الإنترنت، تشمل عروضها المشورة المالية الإستراتيجية والمشورة الاستثمارية والتخطيط العقاري وغير ذلك الكثير.
بدأت المشاكل في عام 2020 عندما فرضت الهيئة التنظيمية الأسترالية إجراءات عقوبة مدنية ضد الشركة بسبب تضارب مزعوم، وإخفاق في تحقيق المصالح الفضلى، ونصائح غير مناسبة.
وكانت العقوبات المتزايدة خطيرة للغاية لدرجة أن المسؤولين طلبوا من العديد من عملاء ديكسون الانتقال إلى منصات استشارية بديلة للخدمات المالية. وكان من المتوقع بالفعل إفلاس الشركة بعد مطالبات العملاء ودعويين جماعيتين في أواخر عام 2021.
اتفقت الهيئة التنظيمية وديكسون في يوليو 2021 على حل مشكلة عقوبة المدنية القضايا كما اعترفت الشركة بالعديد من الادعاءات.
"لم تكن الانتهاكات نتيجة لسلوك معزول أو غير مصرح به للممثلين. وقال القاضي الأسترالي ماكيفوي إن ستة ممثلين ارتكبوا المخالفات على مدى ثلاث سنوات ونصف.
فرضت محكمة فيدرالية أسترالية غرامة مالية قدرها 7.2 مليون دولار أسترالي على شركة ديكسون الاستشارية وخدمات التقاعد المحدودة، المعروفة باسم ديكسون الاستشارية، حسبما ذكرت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية.أسيك) أعلن يوم الاثنين.
بالإضافة إلى ذلك، يتعين على الشركة أن تدفع للجهة التنظيمية مبلغ 800,000 دولار أسترالي لتغطية تكاليفها القانونية.
وجاءت العقوبة عندما فشل ستة ممثلين لشركة Dixon Advisory في القيام بواجباتهم المتمثلة في تأمين مصلحة العملاء وتزويدهم بأفضل الاستشارات المالية. انتهك هؤلاء الممثلون اللوائح في 53 مناسبة بين أكتوبر 2015 ومايو 2019.
وقالت سارة كورت، نائبة رئيس ASIC: "يحتاج المرخصون إلى التأكد من أن ممثليهم يأخذون في الاعتبار الاحتياجات والظروف الخاصة لعملائهم".
"إن المشورة التي لا تعكس ظروف العميل - أو نماذج المشورة التي تؤدي إلى نتائج موحدة تناسب الجميع - من غير المرجح أن تلبي واجب المصلحة الفضلى الالتزامات ويمكن أن يعرض العملاء لخطر خسارة رأس المال.
شركة متعثرة
في وقت سابق من هذا العام، أسيك إلغاء رخصة التشغيل ديكسون الاستشارية بعد تعيين مديرين مشتركين خارجيين.
توفر شركة Dixon الاستشارية مجموعة من الخدمات المالية. وفقًا لموقعها على الإنترنت، تشمل عروضها المشورة المالية الإستراتيجية والمشورة الاستثمارية والتخطيط العقاري وغير ذلك الكثير.
بدأت المشاكل في عام 2020 عندما فرضت الهيئة التنظيمية الأسترالية إجراءات عقوبة مدنية ضد الشركة بسبب تضارب مزعوم، وإخفاق في تحقيق المصالح الفضلى، ونصائح غير مناسبة.
وكانت العقوبات المتزايدة خطيرة للغاية لدرجة أن المسؤولين طلبوا من العديد من عملاء ديكسون الانتقال إلى منصات استشارية بديلة للخدمات المالية. وكان من المتوقع بالفعل إفلاس الشركة بعد مطالبات العملاء ودعويين جماعيتين في أواخر عام 2021.
اتفقت الهيئة التنظيمية وديكسون في يوليو 2021 على حل مشكلة عقوبة المدنية القضايا كما اعترفت الشركة بالعديد من الادعاءات.
"لم تكن الانتهاكات نتيجة لسلوك معزول أو غير مصرح به للممثلين. وقال القاضي الأسترالي ماكيفوي إن ستة ممثلين ارتكبوا المخالفات على مدى ثلاث سنوات ونصف.
- إلى البيتكوين
- سلسلة كتلة
- الامتثال blockchain
- بلوكشين المؤتمر
- coinbase
- عملة عبقرية
- إجماع
- مؤتمر تشفير
- والتشفير التعدين
- العملات المشفرة
- اللامركزية
- الصدمة
- الأصول الرقمية
- ethereum
- الأقطاب المالية
- آلة التعلم
- رمز غير قابل للاستبدال
- أفلاطون
- أفلاطون ع
- الذكاء افلاطون البيانات
- بلاتوبلوكشين
- أفلاطون داتا
- بلاتوغمينغ
- المضلع
- إثبات للخطر
- الفوركس بالتجزئة
- W3
- زفيرنت
