هيئة الأوراق المالية والبورصة تسجل ثاني أعلى تعويضات مالية بما يقرب من 5 مليارات دولار في السنة المالية 2023

كشفت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) في تقريرها الأخير أن عدد إجراءات الإنفاذ المرفوعة في السنة المالية 2023 (FY2023) زاد بنسبة ثلاثة بالمائة عن الرقم القياسي السابق في السنة المالية 2022.

تضمنت بعض إجراءات الإنفاذ أشخاصًا ذوي وزن كبير في صناعة العملات المشفرة، مع اتهامات مختلفة ضد شركات العملات المشفرة والمديرين التنفيذيين تتراوح من الاحتيال إلى انتهاكات الأوراق المالية.

تم توزيع ما يقرب من مليار دولار على المستثمرين المتضررين

إجراءات التنفيذ التي اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصة في السنة المالية 2023 وردي إلى 784 من 760 في السنة المالية السابقة، مع حصول المفوضية على 4,949 مليار دولار كعلاجات مالية. وكان الجزء الأكبر من المبلغ - ما يقرب من 3.4 مليار دولار - يتألف من فوائد التخلف عن سداد الديون وفوائد الأحكام المسبقة، في حين بلغت قيمة العقوبات المدنية 1,580 مليار دولار.

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصة، كانت العلاجات المالية التي تم طلبها في السنة المالية 2023 هي ثاني أعلى علاجات في تاريخ الوكالة، بعد أن سجلت الهيئة التنظيمية أعلى علاجات مالية على الإطلاق بأكثر من 6 مليارات دولار في السنة المالية السابقة.

علاوة على ذلك، وزعت الهيئة 930 مليون دولار على المستثمرين المتضررين، مما يجعلها السنة الثانية على التوالي التي توزع فيها الوكالة أكثر من 900 مليون دولار.

وشهدت جوائز المبلغين عن المخالفات أيضًا ارتفاعًا طفيفًا خلال الفترة المشمولة بالتقرير، حيث تم منح 600 مليون دولار في عام واحد، مع حصول أحدهم على حوالي 279 مليون دولار، وهي أكبر مكافأة تُمنح لفرد واحد في تاريخ برنامج هيئة الأوراق المالية والبورصات.

اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) موقفًا صارمًا تجاه صناعة العملات المشفرة في السنة المالية 2023

وبينما أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات عن اتهامات وتسويات مع المؤسسات المالية الكبرى مثل Wells Fargo وScotia Capital وGoldman Sachs وCitadel Securities وHSBC، ضاعفت هيئة الرقابة التنظيمية الأمريكية إجراءاتها التنفيذية ضد صناعة العملات المشفرة.

رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات اتهامات ضد كبار كيانات وأفراد العملات المشفرة، بدعوى الاحتيال وانتهاكات الأوراق المالية والعمليات غير المسجلة. وشملت بعض الحالات البارزة مؤسس FTX والرئيس التنفيذي السابق Sam Bankman-Fried، إلى جانب كبار المسؤولين التنفيذيين الآخرين في بورصة العملات المشفرة المنهارة، وTerraform Labs ومؤسسها Do Kwon.

أيضا، المجلس الأعلى للتعليم المتهم ريتشارد هارت وكياناته الثلاثة – Hex، وPulseChain، وPulseX – بالاحتيال وبيع الأوراق المالية غير المسجلة. تشمل شركات العملات المشفرة الأخرى التي تم اتهامها بعروض الأوراق المالية غير المسجلة Kraken وCelsius وNexo. بينما كراكن تسوية مع قيام هيئة الأوراق المالية والبورصات بدفع 30 مليون دولار أمريكي كغرامة، وعقوبة مدنية، وفوائد الحكم المسبق، دفعت Nexo غرامة مدنية بقيمة 22.5 مليون دولار.

في يونيو/حزيران، اللجنة انتقد الدعاوى القضائية ضد شركة Binance ذات الوزن الثقيل في الصناعة ورئيسها التنفيذي Changpeng Zhao، جنبًا إلى جنب مع Coinbase، حيث نفى كلا الكيانين الاتهامات و يسعى للطرد الدعوى القضائية التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصات.

وذكر التقرير كذلك الحالات بسبب الترويج غير القانوني المزعوم للأوراق المالية لأصول العملة المشفرة من قبل المشاهير الذين لم يكشفوا عن حصولهم على أموال مقابل القيام بمثل هذه العروض الترويجية. من المشاهير الذين استقروا مع الهيئة التنظيمية شافير سميث، المعروف باسم ني يو، وليندساي لوهان، وجيك بول، وأكون، وسولجا بوي.

ومع ذلك، فإن ما يغيب بشكل ملحوظ عن تقرير هيئة الأوراق المالية والبورصة هو الخسارة الأولية التي تكبدتها الهيئة التنظيمية في قضيتها القضائية ضد شركة ريبل، حيث قال القاضي الذي يرأس الجلسة: حكمت أن المبيعات الثانوية لـ XRP لا تشكل عرضًا لعقود استثمار أو أوراق مالية.