فرضت شركة Broker SageTrader غرامة قدرها 775 ألف دولار بسبب الإخفاقات الإشرافية في ذكاء بيانات PlatoBlockchain. البحث العمودي. عاي.

فرض الوسيط المُعرّف SageTrader غرامة قدرها 775 ألف دولار بسبب الإخفاقات الإشرافية

الطابع الزمني: 22 يوليو 2022 ، الساعة 3:03 صباحًا

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) اللوم على إدخال وسيط، SageTrader وصفعت مجموع غرامة مالية 775,000 دولار للفشل في الإشراف على التداول المتلاعب المحتمل بين 2013 و 2019.

أثبتت SageTrader نفسها من خلال أوامر العملاء إلى الوسطاء والتجار الآخرين لـ     . ومع ذلك ، غيرت الشركة نموذج أعمالها في أواخر عام 2013 وبدأت في تقديم خدمات التوجيه والتنفيذ للعملاء المحليين والأجانب. حتى أن الشركة سمحت للعملاء باستخدام معرفات المشاركين في السوق (MPIDs) وتوجيه الأوامر إلى أنظمة التداول البديلة.

ارتفعت شعبية الشركة بين المتداولين اليوميين الذين دفعوا أنشطة التداول على منصتها. قفز عدد الأوامر المنفذة من أكثر من 67 مليون أمر سنوي في 2015 إلى أكثر من 200 مليون في 2017. وارتفعت الأسهم المتداولة من قبل المتداولين على المنصة من 3.7 مليار إلى 18.9 مليار في تلك الفترة.

عدم وجود نظام إشرافي

كشفت FINRA أنه ، حتى عام 2015 ، كان  منصة التداول  يفتقر إلى أي نظام إشرافي لاكتشاف ممارسات التداول التي يحتمل أن تكون متلاعبة مثل التصفيف أو الانتحال أو غسل الصفقات أو تحديد الإغلاق.

قامت SageTrader بتنفيذ ملف تداول متلاعبة نظام المراقبة في عام 2015 ، لكن النظام فشل في القبض على 70 متداولًا لعميل لمدة خمسة أشهر.

بالإضافة إلى ذلك ، ذكرت المنظمة ذاتية التنظيم أن 70 في المائة من التنبيهات الداخلية على مراقبة SageTrader قد تم تشغيلها من قبل عملاء التجار الأجانب في أربع شركات فقط. حتى أن SageTrader صنفت اثنين من هؤلاء العملاء على أنهم "ذوو مخاطر عالية" ، لكن أحدهم أطلق أكثر من 197,000 تنبيه ، بينما الآخر كان لديه 55,000 تنبيه قبل أن يتوقف عن استخدام SageTrader.

علاوة على ذلك ، أبرزت FINRA أن مراجعة الشركة لتنبيهات المراقبة كانت "غير معقولة".

يقع المقر الرئيسي لشركة SageTrader في كاليفورنيا ولها مكتب فرعي آخر. لدى الشركة ثمانية أشخاص مسجلين ، ولكن وفقًا لـ FINRA ، لديها "عدد محدود من الموظفين والموارد الأخرى لمراجعة وحل التنبيهات بشكل كافٍ للتداول المحتمل التلاعب ، والذي بلغ بحلول عام 2018 أكثر من 500,000 تنبيه سنويًا".

الآن ، أمرت FINRA شركة SageTrader بمراجعة ومراجعة نظامها الإشرافي.

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) اللوم على إدخال وسيط، SageTrader وصفعت مجموع غرامة مالية 775,000 دولار للفشل في الإشراف على التداول المتلاعب المحتمل بين 2013 و 2019.

أثبتت SageTrader نفسها من خلال أوامر العملاء إلى الوسطاء والتجار الآخرين لـ     . ومع ذلك ، غيرت الشركة نموذج أعمالها في أواخر عام 2013 وبدأت في تقديم خدمات التوجيه والتنفيذ للعملاء المحليين والأجانب. حتى أن الشركة سمحت للعملاء باستخدام معرفات المشاركين في السوق (MPIDs) وتوجيه الأوامر إلى أنظمة التداول البديلة.

ارتفعت شعبية الشركة بين المتداولين اليوميين الذين دفعوا أنشطة التداول على منصتها. قفز عدد الأوامر المنفذة من أكثر من 67 مليون أمر سنوي في 2015 إلى أكثر من 200 مليون في 2017. وارتفعت الأسهم المتداولة من قبل المتداولين على المنصة من 3.7 مليار إلى 18.9 مليار في تلك الفترة.

عدم وجود نظام إشرافي

كشفت FINRA أنه ، حتى عام 2015 ، كان  منصة التداول  يفتقر إلى أي نظام إشرافي لاكتشاف ممارسات التداول التي يحتمل أن تكون متلاعبة مثل التصفيف أو الانتحال أو غسل الصفقات أو تحديد الإغلاق.

قامت SageTrader بتنفيذ ملف تداول متلاعبة نظام المراقبة في عام 2015 ، لكن النظام فشل في القبض على 70 متداولًا لعميل لمدة خمسة أشهر.

بالإضافة إلى ذلك ، ذكرت المنظمة ذاتية التنظيم أن 70 في المائة من التنبيهات الداخلية على مراقبة SageTrader قد تم تشغيلها من قبل عملاء التجار الأجانب في أربع شركات فقط. حتى أن SageTrader صنفت اثنين من هؤلاء العملاء على أنهم "ذوو مخاطر عالية" ، لكن أحدهم أطلق أكثر من 197,000 تنبيه ، بينما الآخر كان لديه 55,000 تنبيه قبل أن يتوقف عن استخدام SageTrader.

علاوة على ذلك ، أبرزت FINRA أن مراجعة الشركة لتنبيهات المراقبة كانت "غير معقولة".

يقع المقر الرئيسي لشركة SageTrader في كاليفورنيا ولها مكتب فرعي آخر. لدى الشركة ثمانية أشخاص مسجلين ، ولكن وفقًا لـ FINRA ، لديها "عدد محدود من الموظفين والموارد الأخرى لمراجعة وحل التنبيهات بشكل كافٍ للتداول المحتمل التلاعب ، والذي بلغ بحلول عام 2018 أكثر من 500,000 تنبيه سنويًا".

الآن ، أمرت FINRA شركة SageTrader بمراجعة ومراجعة نظامها الإشرافي.

الطابع الزمني:

اكثر من الأقطاب المالية