FCMC تفرض غرامات على إعادة توظيف رأس المال ورئيس مجلس الإدارة

توصلت لجنة السوق المالية ورأس المال (FCMC) وشركة الاستثمار AS ، Renesource Capital إلى اتفاق إداري ينص على سلسلة من الغرامات والالتزامات القانونية. وفقًا للإعلان ، تم فرض غرامة قدرها 34,000 يورو على Renesource Capital لانتهاكها قانون سوق الأدوات المالية (FIML) ، وغرامة إضافية بنفس المبلغ لمخالفة قانون منع غسل الأموال والإرهاب وانتشار الأسلحة. التمويل (قانون مكافحة غسل الأموال).

علاوة على ذلك ، فرضت FCMC على السيد Mártiņš Priede ، رئيس مجلس إدارة الشركة الاستثمارية ، غرامة قدرها 2,900 يورو لكل تم التوصل إلى اتفاق إداري.

"أثناء عمليات التفتيش ، حدد FCMC عددًا من الانتهاكات للمتطلبات التنظيمية في أنشطة Renesource Capital ، مثل تطبيق العمولات السرية ، وتقديم معلومات غير كاملة وغير مناسبة في الوقت المناسب عن النفقات والتكاليف قبل وبعد المعاملة ، وعدم إخطار العميل في الوقت المناسب التكاليف والنفقات المخططة قبل تقديم خدمات الاستثمار أو الخدمات الإضافية ، بالإضافة إلى أوجه القصور في الحوكمة الداخلية.

الإرشادات المقدمة إلى الشركة

أيضًا ، تم انتهاك قانون مكافحة غسل الأموال أيضًا وفقًا للاستفسارات التي تم إجراؤها ، حيث ادعت FCMC أن نظام الرقابة الداخلية لمكافحة غسل الأموال / CTPF التابع لشركة Renesource Capital لم يكن فعالًا بدرجة كافية. حول دور رئيس مجلس الإدارة ، أشارت اللجنة: "كجزء من التفتيش ، خلصت لجنة FCMC إلى أن السيد مارتيش بريد ، رئيس مجلس إدارة Renesource Capital ، بصفته الشخص المسؤول عن مراقبة مجال مكافحة غسل الأموال / CTPF ، لم يضمن أن شركة Renesource Capital اتخذت الإجراءات المناسبة تدابير لضمان الأداء الفعال لنظام الرقابة الداخلية لمكافحة غسل الأموال / صندوق مكافحة الإرهاب واستقلالية وظائف إدارة المخاطر ، وبالتالي تعريض Renesource Capital لمخاطر غسل الأموال ومخاطر السمعة ".

كما قدمت FCMC المزيد من الإرشادات إلى شركة الاستثمار للامتثال للحدود الزمنية المحددة. علاوة على ذلك ، حثت اللجنة Renesource Capital على تعزيز نظام الرقابة الداخلية لمنع العقوبات المستقبلية على انتهاك قانون سوق الأدوات المالية.