هيئة الأوراق المالية والبورصات تفرض غرامات على 16 وسيطاً وتجاراً ومستشاري استثمار

هيئة الأوراق المالية والبورصات تفرض غرامات على 16 وسيطاً وتجاراً ومستشاري استثمار

الطابع الزمني: 9 فبراير 2024 11:03 صباحًا
هيئة الأوراق المالية والبورصة تفرض غرامات على 16 وسيطًا وتجارًا ومستشاري استثمار وذكاء بيانات PlatoBlockchain. البحث العمودي. منظمة العفو الدولية.

وقد قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)
اتخذت إجراءات ضد 16 من الوسطاء والمستشارين الماليين، بما في ذلك اللاعبين الرئيسيين مثل
غوغنهايم وأوبنهايمر. تواجه هذه الشركات عواقب الفشل في الحفاظ على الأجهزة الإلكترونية
الاتصالات، مما أدى إلى عقوبات مدنية مجتمعة تتجاوز 81 مليون دولار.

• ثانيةوكشفت التحقيقات عن ممارسة استخدام وسائل اتصال غير معتمدة، والمعروفة باسم
وقالت الهيئة التنظيمية في بيان اليوم (الجمعة)، إن الاتصالات خارج القنوات، عبر جميع الشركات الـ 16.

وشمل ذلك مناقشة الرسائل النصية الشخصية
المسائل التجارية والاتصالات خارج القناة حول الاستثمار
التوصيات والمشورة. ويُزعم أن هذه الشركات فشلت في الحفاظ على قنوات الاتصال المعتمدة، مخالفة قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

جوربير جريوال، مدير قسم هيئة الأوراق المالية والبورصات
وذكر الإنفاذ: "إن الإجراءات التي تم اتخاذها اليوم ضد هذه الشركات الـ 16 هي نتيجة
من جهودنا المستمرة لضمان امتثال جميع الكيانات المنظمة لها
متطلبات حفظ السجلات، والتي تعتبر ضرورية لقدرتنا على المراقبة
وفرض الالتزام مع قوانين الأوراق المالية الفيدرالية."

ونتيجة لهذه الانتهاكات، اعترفت كل شركة
الحقائق الموضحة في أوامر هيئة الأوراق المالية والبورصات الخاصة بهم ووافقوا على دفع مبالغ كبيرة
العقوبات المدنية. تواجه شركة Northwestern Mutual غرامة قدرها 16.5 مليون دولار على متحف Guggenheim
15 مليون دولار، أوبنهايمر 12 مليون دولار، كامبريدج 10 ملايين دولار، كي 10 ملايين دولار،
لينكولن 8.5 مليون دولار، ويو إس بانكورب 8 ملايين دولار، وهنتنغتون 1.25 مليون دولار.

التدقيق التنظيمي للجنة الأوراق المالية والبورصات

واتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات كل شركة بالانتهاك
أحكام حفظ السجلات والفشل في منع واكتشاف هذه الانتهاكات. وشملت الهفوات الموظفين على مختلف المستويات،
بما في ذلك المشرفين وكبار المديرين. وبعيداً عن العقوبات المالية، فإن
وتم فرض اللوم على الشركات وأمرت بوقف الانتهاكات المستقبلية.

بالإضافة إلى ذلك، أُمرت الشركات بالاحتفاظ بالامتثال المستقل
الاستشاريين لإجراء مراجعات شاملة لسياساتهم وإجراءاتهم،
خاصة فيما يتعلق بالاحتفاظ بالمراسلات الإلكترونية الموجودة على
الأجهزة الشخصية.

العام الماضي ، لجنة الأوراق المالية والبورصات تغريم عشر شركات مالية 79 مليون دولار بسبب الهفوات المزعومة في حفظ السجلات. كشفت هذه الحملة عن وجود نمط من ممارسات الاتصال الإلكتروني غير الكافية عبر الوسطاء والتجار ومستشاري الاستثمار.

استهدفت إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصات خمسة وسطاء، وثلاثة وسطاء ومستشارين استثماريين مسجلين بشكل مزدوج، واثنين من مستشاري الاستثمار التابعين. وإلى جانب العقوبات المالية الباهظة، فرضت هيئة مراقبة الأوراق المالية على كل شركة مخالفة أن تتوقف عن أي انتهاكات مستقبلية لأحكام حفظ السجلات.

وقد قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)
اتخذت إجراءات ضد 16 من الوسطاء والمستشارين الماليين، بما في ذلك اللاعبين الرئيسيين مثل
غوغنهايم وأوبنهايمر. تواجه هذه الشركات عواقب الفشل في الحفاظ على الأجهزة الإلكترونية
الاتصالات، مما أدى إلى عقوبات مدنية مجتمعة تتجاوز 81 مليون دولار.

• ثانيةوكشفت التحقيقات عن ممارسة استخدام وسائل اتصال غير معتمدة، والمعروفة باسم
وقالت الهيئة التنظيمية في بيان اليوم (الجمعة)، إن الاتصالات خارج القنوات، عبر جميع الشركات الـ 16.

وشمل ذلك مناقشة الرسائل النصية الشخصية
المسائل التجارية والاتصالات خارج القناة حول الاستثمار
التوصيات والمشورة. ويُزعم أن هذه الشركات فشلت في الحفاظ على قنوات الاتصال المعتمدة، مخالفة قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

جوربير جريوال، مدير قسم هيئة الأوراق المالية والبورصات
وذكر الإنفاذ: "إن الإجراءات التي تم اتخاذها اليوم ضد هذه الشركات الـ 16 هي نتيجة
من جهودنا المستمرة لضمان امتثال جميع الكيانات المنظمة لها
متطلبات حفظ السجلات، والتي تعتبر ضرورية لقدرتنا على المراقبة
وفرض الالتزام مع قوانين الأوراق المالية الفيدرالية."

ونتيجة لهذه الانتهاكات، اعترفت كل شركة
الحقائق الموضحة في أوامر هيئة الأوراق المالية والبورصات الخاصة بهم ووافقوا على دفع مبالغ كبيرة
العقوبات المدنية. تواجه شركة Northwestern Mutual غرامة قدرها 16.5 مليون دولار على متحف Guggenheim
15 مليون دولار، أوبنهايمر 12 مليون دولار، كامبريدج 10 ملايين دولار، كي 10 ملايين دولار،
لينكولن 8.5 مليون دولار، ويو إس بانكورب 8 ملايين دولار، وهنتنغتون 1.25 مليون دولار.

التدقيق التنظيمي للجنة الأوراق المالية والبورصات

واتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات كل شركة بالانتهاك
أحكام حفظ السجلات والفشل في منع واكتشاف هذه الانتهاكات. وشملت الهفوات الموظفين على مختلف المستويات،
بما في ذلك المشرفين وكبار المديرين. وبعيداً عن العقوبات المالية، فإن
وتم فرض اللوم على الشركات وأمرت بوقف الانتهاكات المستقبلية.

بالإضافة إلى ذلك، أُمرت الشركات بالاحتفاظ بالامتثال المستقل
الاستشاريين لإجراء مراجعات شاملة لسياساتهم وإجراءاتهم،
خاصة فيما يتعلق بالاحتفاظ بالمراسلات الإلكترونية الموجودة على
الأجهزة الشخصية.

العام الماضي ، لجنة الأوراق المالية والبورصات تغريم عشر شركات مالية 79 مليون دولار بسبب الهفوات المزعومة في حفظ السجلات. كشفت هذه الحملة عن وجود نمط من ممارسات الاتصال الإلكتروني غير الكافية عبر الوسطاء والتجار ومستشاري الاستثمار.

استهدفت إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصات خمسة وسطاء، وثلاثة وسطاء ومستشارين استثماريين مسجلين بشكل مزدوج، واثنين من مستشاري الاستثمار التابعين. وإلى جانب العقوبات المالية الباهظة، فرضت هيئة مراقبة الأوراق المالية على كل شركة مخالفة أن تتوقف عن أي انتهاكات مستقبلية لأحكام حفظ السجلات.

الطابع الزمني:

اكثر من الأقطاب المالية