CySEC تعلق ترخيص CIF لشركة الاستثمار Depaho

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) يوم الجمعة أنها علقت "كليًا" ترخيص CIF رقم 161/11 لشركة الاستثمار Depaho Ltd. وفقًا للقرار المنشور على موقع الوكالة الرقابية ، تم اتخاذ القرار تحت الاشتباه. بشأن الانتهاكات المزعومة لما يقرب من 12 مقالة.

تقول CySEC أن شركة الاستثمار انتهكت المادة 5 (1) من قانون خدمات وأنشطة الاستثمار والأسواق المنظمة لعام 2017 ، حيث يُزعم أن الشركة تقدم خدمات استشارية استثمارية كمهنة عادية "دون الحصول على إذن مسبق" من قبل المشرف المالي .

علاوة على ذلك ، أشارت هيئة الرقابة القبرصية إلى أن شركة Depaho Ltd يزعم انتهاك المواد التالية: "المادة 22 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تمتثل في جميع الأوقات لشروط الترخيص المنصوص عليها في المادتين 17 (2) و (6) من القانون ، فيما يتعلق بالمتطلبات التنظيمية ؛ المادة 24 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تتخذ جميع الخطوات المعقولة لتحديد ومنع أو إدارة تضارب المصالح بينها ، بما في ذلك المديرين والموظفين والوكلاء المرتبطين أو أي شخص مرتبط بشكل مباشر أو غير مباشر عن طريق السيطرة وعملائها ؛ المادة 25 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تتصرف بأمانة وإنصاف ومهنية عند تقديم خدمات الاستثمار للعملاء ، وفقًا لمصالح عملائها الفضلى ".

الموعد النهائي للامتثال للمتطلبات القانونية

أيضًا ، تدعي CySEC أن الشركة يبدو أنها تفتقر إلى فهم الأدوات المالية التي تقدمها أو توصي بها ، بزعم انتهاك المادة 25 (2) (ب). في الواقع ، أضافت هيئة الرقابة أن شركة Depapho Ltd لا يبدو أنها تقدم معلومات واضحة وعادلة وغير مضللة عبر الحملات التسويقية.

"تم التوصل إلى القرار أعلاه مع الأخذ في الاعتبار ، من بين أمور أخرى ، أن الشركة لم تقدم معلومات كافية فيما يتعلق بالإجراءات التصحيحية المتخذة و / أو لم تتخذ تدابير تصحيحية مناسبة لأغراض التسوية التي تم التوصل إليها مع CySEC (إعلان بتاريخ 29 سبتمبر 2020) ، وكذلك نتائج التحقيق الذي أجرته السلطة الإشرافية في إسبانيا Comision Nacional del Mercado de Valores ('CNMV') وهو فرع للشركة في إسبانيا ، فيما يتعلق بعمل الشركة في هذا السوق ، على النحو المذكور أعلاه تسبب الانتهاكات المزعومة القلق والمخاطر المتعلقة بحماية عملاء الشركة و / أو تشكل تهديدًا للتشغيل المنظم ونزاهة السوق ، "قالت CySEC.

حددت هيئة الرقابة القبرصية مهلة أسبوعين لشركة الاستثمار لاتخاذ الإجراءات المناسبة للامتثال للمتطلبات القانونية.