مشغل Trade360 يسلم رخصة أستراليا وسط استقصاء بيانات ASIC PlatoBlockchain Data Intelligence. البحث العمودي. عاي.

مشغل Trade360 يسلم رخصة أستراليا وسط تحقيقات ASIC

الطابع الزمني: 14 يوليو 2022 ، الساعة 3:15 صباحًا

أعلنت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) يوم الخميس أن مزود المشتقات خارج البورصة (OTC) ، Sirius Financial Markets Pty Ltd ، التي تعمل تحت العلامة التجارية Trade360، قد تخلت عن ترخيص الخدمات المالية الأسترالية.

تعمل الشركة الآن على إنهاء عمليات البيع بالتجزئة والبيع بالجملة من أستراليا وتهدف إلى التوقف عن تقديم الخدمات المالية اعتبارًا من 29 يوليو 2022.

جاء ذلك بعد تحقيق تنظيمي ضد مزود المشتقات خارج البورصة ، مما أدى إلى ظهور العديد من انتهاكات الترخيص.

قال مفوض ASIC ، دانييل بريس ، مفوض ASIC: "كشف تحقيق ASIC عن خسائر المستهلك من التداول في العقود مقابل الفروقات ، بما في ذلك مستثمر Sirius Financial ، الذي كان لديه معرفة محدودة بالسوق ، وخسر أكثر من 400,000 دولار بعد أن قيل له إن العقود مقابل الفروقات استثمار آمن".

وفقًا للتحقيق التنظيمي ، عملت الشركة في الخارج  مركز الاتصال  ، Toyga Media Ltd ، لمصدر العملاء ، الذين سيتداولون في الأدوات عالية المخاطر مثل العقود مقابل الفروقات (CFDs) وعقود الفوركس بالهامش.

استخدم مركز الاتصال أساليب البيع بالضغط لإقناع العملاء بالتداول على منصة Sirius. حتى أنهم قدموا المشورة المالية للعملاء ، لكن Sirius لم تكن مرخصة لتقديم مثل هذه الخدمات.

بالإضافة إلى ذلك،  أسيك  ذكر أن "Sirius Financial قد ثبت أيضًا أنها تورطت في سلوك غير مقبول وسلوك من المحتمل أن يضلل أو يخدع."

حظر على التنفيذيين

علاوة على ذلك ، منع المنظم الأسترالي اثنين من المديرين التنفيذيين السابقين لشركة Sirius Financial ، وهما جوناثان شنايدر وأوسكار بيسينا ، لمدة ثماني سنوات من السيطرة على أي أعمال للخدمات المالية أو تولي أي دور تنفيذي أو إداري في مثل هذه الشركات.

شارك كل من شنايدر وبيسينا في انتهاكات التزامات الترخيص من قبل سيريوس. ذكرت الهيئة التنظيمية أنهم لم يكونوا مدربين تدريباً كافياً وغير مؤهلين للتحكم في أعمال الخدمات المالية.

وأضاف "عند الوصول إلى هذه النتائج ، وجدت ASIC أن كلا الرجلين أخفقا في أداء واجباتهما بشكل مناسب كمديرين مسؤولين ويفتقران إلى الاحتراف والنزاهة والحكم والاجتهاد للعب دور في إدارة أو مراقبة مزود الخدمات المالية".

أعلنت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) يوم الخميس أن مزود المشتقات خارج البورصة (OTC) ، Sirius Financial Markets Pty Ltd ، التي تعمل تحت العلامة التجارية Trade360، قد تخلت عن ترخيص الخدمات المالية الأسترالية.

تعمل الشركة الآن على إنهاء عمليات البيع بالتجزئة والبيع بالجملة من أستراليا وتهدف إلى التوقف عن تقديم الخدمات المالية اعتبارًا من 29 يوليو 2022.

جاء ذلك بعد تحقيق تنظيمي ضد مزود المشتقات خارج البورصة ، مما أدى إلى ظهور العديد من انتهاكات الترخيص.

قال مفوض ASIC ، دانييل بريس ، مفوض ASIC: "كشف تحقيق ASIC عن خسائر المستهلك من التداول في العقود مقابل الفروقات ، بما في ذلك مستثمر Sirius Financial ، الذي كان لديه معرفة محدودة بالسوق ، وخسر أكثر من 400,000 دولار بعد أن قيل له إن العقود مقابل الفروقات استثمار آمن".

وفقًا للتحقيق التنظيمي ، عملت الشركة في الخارج  مركز الاتصال  ، Toyga Media Ltd ، لمصدر العملاء ، الذين سيتداولون في الأدوات عالية المخاطر مثل العقود مقابل الفروقات (CFDs) وعقود الفوركس بالهامش.

استخدم مركز الاتصال أساليب البيع بالضغط لإقناع العملاء بالتداول على منصة Sirius. حتى أنهم قدموا المشورة المالية للعملاء ، لكن Sirius لم تكن مرخصة لتقديم مثل هذه الخدمات.

بالإضافة إلى ذلك،  أسيك  ذكر أن "Sirius Financial قد ثبت أيضًا أنها تورطت في سلوك غير مقبول وسلوك من المحتمل أن يضلل أو يخدع."

حظر على التنفيذيين

علاوة على ذلك ، منع المنظم الأسترالي اثنين من المديرين التنفيذيين السابقين لشركة Sirius Financial ، وهما جوناثان شنايدر وأوسكار بيسينا ، لمدة ثماني سنوات من السيطرة على أي أعمال للخدمات المالية أو تولي أي دور تنفيذي أو إداري في مثل هذه الشركات.

شارك كل من شنايدر وبيسينا في انتهاكات التزامات الترخيص من قبل سيريوس. ذكرت الهيئة التنظيمية أنهم لم يكونوا مدربين تدريباً كافياً وغير مؤهلين للتحكم في أعمال الخدمات المالية.

وأضاف "عند الوصول إلى هذه النتائج ، وجدت ASIC أن كلا الرجلين أخفقا في أداء واجباتهما بشكل مناسب كمديرين مسؤولين ويفتقران إلى الاحتراف والنزاهة والحكم والاجتهاد للعب دور في إدارة أو مراقبة مزود الخدمات المالية".

الطابع الزمني:

اكثر من الأقطاب المالية